生产率与出口的关系-基于中国企业层面数据分析

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1、杭州电子科技大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行分析工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的分析做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。论文作者签名：日期：年月日学位论文使用授权说明本人完全了解杭州电子科技大学关于保留和使用学位论文的规定，即：分析生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属杭州电子科技大学。本人保证毕业离校后，发表论文或使

2、用论文工作成果时署名单位仍然为杭州电子科技大学。学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。（保密论文在解密后遵守此规定）论文作者签名：日期：年月日指导教师签名：日期：年月日杭州电子科技大学硕士学位论文摘要近年来，在引进来与走出去的政策指导下，参与进出口贸易的企业数量与日俱增，政策上的鼓励以及外部庞大的市场容量给许多企业带来了发展机会，从表面来看应当有很多企业会选择进入国际市场，积极攫取利润，但是仍然有一大部分企业并未进入也不打算进入国际市场，那么为什么同一行

3、业内有的企业会选择出口，而有的企业却不选择呢？传统的贸易理论都是在产业与行业层面上来解释国际贸易现象，它们无法解释为什么同一行业里为什么有的企业选择出口，而一些企业却不选择这一现象。1995年至2003年期间，以Bernard为代表的经济学家做了大量的实证分析，发现出口企业比非出口企业在多个维度上表现的更加优异。Melitz在综合这些经济学家的成果基础上，于2003年的一篇文章中提出了HFTM模型，即异质企业贸易模型。该模型主要解释了企业国际化路径的选择、企业进行出口的影响以及相关的福利效应，并得出生产率较高的企业会选择出口等重要结论。自此越来

4、越多的贸易理论方面的文献开始转向微观角度。伴随着理论的发展，学者们对生产率与出口之间关系出现了争论，一部分支持生产率高的企业会选择出口，另一部分则认为是出口促进了企业生产率的提高。大量实证文献围绕这一争论进行了检验，但是基于中国企业层面数据的实证检验文献数量非常少，检验结论也并不一致。本文首先在总结归纳以前学者的分析结果基础之上，对生产率与出口之间的作用机制进行了详细梳理，包括生产率对出口的作用机制以及出口对生产率的作用机制，为实证检验奠定了基础。其次对中国企业的特殊性进行了分析，包括中国企业的属性以及出口强度等方面，并针对这些特殊性进行了一定

5、的处理。然后建立多元回归模型用于检验生产率与出口的相互关系，利用中国企业样本数据通过稳健的多元回归定量给出各因子的系数，从而得到企业生产率与出口的关系。为了避免行业差异带来的影响，本文随后又分行业进行了检验。经过总体和分行业的检验，本文得出“自选择假说”与“出口学习效应假说”都是成立的。在此基础上，对政府的外贸政策给出了相应的建议。关键词：新新贸易理论；全要素生产率；自选择；学习效应I杭州电子科技大学硕士学位论文AbstractInrecentyears,therearemoreandmorecorporationsjoininginthein

6、ternationaltradeunderthepolicyof“gongingout”and“bringingin”。Theencouragementofpolicyandthehugemarketcapacitybringanotherdevelopingopportunityformanycompanies.Superficially,theenterpriseshaveadvantageintimetoentertheinternationalmarketandcompetewithothercompanies,butthereares

7、tillmanyenterpriseswhichdidnotanddidnotwanttoentertheinternationalmarket.Whysomeenterpriseschoosetoexport,butsomeotherenterprisesinthesameindustrynot?Thetraditionaltradetheorycannotexplainthisphenomenonbecausetheyalwaysstayintheperspectiveofindustry。From1995to2003,Bernardwit

8、hmanyothereconomistsdidalotempiricalanalysiswhichshowedthattheexportcompani