股转系统协助执法业务介绍说明

《股转系统协助执法业务介绍说明》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、股转系统协助执法业务介绍www.chinaclear.cn中国结算北京分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited协助执法业务概述协助查询1协助冻结23协助扣划4目录协助执行企业重整计划5《中国结算北京分公司协助执法业务指南》《中国结算北京分公司主办券商协助冻结流通证券业务指引》(2015年6月发布）法律业务登录中国结算网站http://www.chinaclear.cn进入法律规则——业务规则——其他——全国股份转让系统规则北京分公司业务规则执法机关范可执行证券范围在北京分公司登记的证券及其送股、转

2、增股、现金红利在北京分公司登记的证券及其送股、转增股、现金红利无限售条件流通股有限售条件流通股非流通股已在本公司办理质押登记的证券只能在北京分公司柜台受理的业务可以由主办券商受理的业务受理范围6协助查询（一）协助对象（二）受理范围（三）提交材料（四）办理程序法院检察院公安机关证监会7协助查询——协助对象国家安全机关军队保卫部门监狱审计机关海关外汇管理机关银监会工商税务监察财政部门（未明确）民政部门公证机构（仅能核实）1、执法人员工作证件：原件及复印件8协助查询——提交材料2、有效法律文书：协助查询通知书注意事项：A.资金账户的情况、交易记录只能在券商查询。B.只提供企业

3、名称不一定能够准确查询。C.券商只能查询投资者托管在自己公司席位的证券情况，结算公司可以查询投资者全部新三板证券情况。D.查询对象20人（户）以上，需提供Excel电子表格。E.律师凭法院出具的调查令或协助查询文书也可查询。9协助查询——提交材料案例如果执法机关不提供相关的法律文书，执法人员也并不到场，而是通过电话、传真、来函等方式要求协助查询？请问券商可以协助么？答：不可以，只接受现场办理。11协助冻结（一）协助对象（二）受理范围（三）提交材料（四）办理程序（五）可售冻结人民法院12协助冻结——协助对象人民检察院公安机关证券监督管理机构法律法规规定的其他机关13协助冻

4、结——受理范围结算公司已质押证券非流通股有限售条件流通股无限售条件流通股主办券商人民法院三年人民检察院、公安机关两年证券监督管理机构六个月最长冻结期限A.法律文书中的具体冻结内容应当与登记系统记载数据一致，可以根据查询结果进行更正；B.流通股冻结结果以当日交易清算交收后的实际结果为准，当日交易优先、券商办理的冻结优先，故冻结结果需T+1日才能确定；C.限售股、非流通股冻结，可当日出具结果。15注意：修改法律文书必须由法官亲自修改。修改的部分需加盖校对章或者经办法官签名。注意事项注意问题：D.冻结期间，主办券商不得办理所属账户内被冻结证券的转托管，不得设定抵押、质押等权利

5、，不得进行非交易过户以及权证行权等行为。E.执法机关要求冻结流通证券产生的股息的，由主办券商协助直接办理，不再向本公司申报。1617协助冻结——注意事项相关案例：4月1日10点，主办券商受理了上海A法院对长油3全部证券的解冻，下午2点，又受理了武汉B法院对长油3的冻结。该笔冻结如何办理？按轮候冻结办理主办券商同一交易日受理申报了某笔证券解冻，然后又受理了上述该笔证券的冻结，则该笔冻结必须按轮候冻结的方式进行申报。18协助冻结——注意事项相关案例：北京A法院与广东B法院都要对张三持有的5000股流通股进行冻结。4月1日，A法院去张三的主办券商办理冻结，B法院到结算公司办理

6、冻结。谁的冻结优先呢？A优先无限售条件流通股，主办券商和结算公司均可办理。同一日，主办券商办理的顺序优先。券商申报冻结流程券商审核受理后，应当立即采取措施限制交易，已下单未成交的应当立即撤单；券商应当按照规定数据格式将受理的冻结在当日15点前申报结算公司办理冻结登记；冻结、解冻、续冻、轮候冻结、解除轮候都需申报；结算公司当日日终办理冻结登记后，将数据在T+1日交易前发送券商；券商接收核对数据后，确认无误出具冻结结果；冻结未经结算公司登记，不能有效对抗其他执法机关。可售冻结可售冻结，即不限制卖出冻结，是指对投资者的流通证券及其证券交易资金进行关联冻结，在冻结期间准许被冻结

7、的证券卖出，但是对证券卖出所得的资金予以冻结的一种冻结方式。B类股份不适用可售冻结，只能进行不可售冻结。主办券商受理，结算公司不受理。概念受理范围受理机构可售冻结申报流程在冻结期间采取措施允许被冻结的证券卖出，但是对证券卖出所得的资金予以冻结。券商应当按照规定数据格式将受理的冻结在当日15点前申报结算公司办理冻结登记；可售冻结、解冻、续冻、轮候冻结、解除轮候都需申报；结算公司当日日终办理冻结登记后，将数据在T+1日交易前发送券商；在冻结期间发生卖出的，主办券商应当在卖出当日15点之前将卖出信息按照本公司规定的数据格式发送本公司进行冻结信息