股转经纪业务课件.ppt

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1、苏传宝中小企业股份转让系统新三板中小企业股份转让系统的概念交易时间与行情发布证券类别和转让方式投资者适当性管理日终清算日间交易2中小企业股份转让系统的概念中小企业股份转让系统实质上就是俗称的新三板，主要由股转公司（交易所），结算公司，深证通，主办券商，做市商，投资者组成。因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ（全国证券交易自动报价系统），NET（中国证券交易系统）系统挂牌公司，故被称为新三板。中小企业股份转让系统经济业务是深交所三板系统的延续和发展。原三板交易前需要进行股票确权，才能交易，中小企业股转系

2、统不需要。3证券类别证券类别：由于吸收了之前两网和退市股票，本次交易品种主要分为四类：一类是中小企业挂牌公司股票（M）；一类是两网公司及退市公司A股（N）；一类是两网及退市公司B股（R）。另外还有一类证券属于仅提供给行权功能的股权激励行权。2021/8/26转让方式转让方式：新三板支持多种转让方式，如：挂牌公司协议转让，做市转让（集中交易系统不包含做市商等功能），两网及退市公司协议转让（即竞价转让）。支持多种业务产品，包括股份，债券，回购，以股权激励为目的的期权等。挂牌公司协议转让交易支持两种方式：定价申报和成交申报（包括成交确认申

3、报和成交互报），价格最小变动单位0.01元，计价单位“每股价格”。不设涨跌幅限制，单笔申报最大数量不超过100万股，买入当日不得卖出。定价申报：买卖必须是1000股或其整数倍，小于1000股的余股必须一次性卖出。定价申报申报时，无须填写约定号，交易所主机接收后自动分配约定号，成为协议转让申报行情，通过nqxyxx.dbf发给券商。成交确认申报：价格最小变动单位0.01元，买卖必须是1000股或其整数倍，小于1000股的余股必须一次性卖出。成交确认申报时，必须填写行情中的约定号，约定号>1000000且<99999999。与定价申报行

4、情进行匹配成交。不需要填报对手方交易单元和对手方证券账户。可部分成交成交互报：买卖可以是任意正整数，必须填写行情中的约定号，约定号<1000000，与另一笔方向相反的互报申报撮合成交，需要填报对手方交易单元和对手方证券账户2021/8/26转让方式定价申报：成交确认申报:成交互报:2021/8/26转让方式两网及退市公司股票交易，主要针对原有三板业务，在交易方式上与原有三板类似。价格涨跌幅沿用原三板规定：5%的涨跌幅，基准价取前收盘价。目前北交所仅提供集合竞价撮合方式，投资者可以采用限价委托方式委托主办券商买卖股票，交易所将深交所3

5、分钟的收盘集合竞价时间延长为5分钟。交易所15:00按照价格优先，时间优先的原则进行撮合。限价申报：买必须是100或其整数倍。卖时如果该股票持仓大于等于100，可以卖出任意正整数，否则只能卖余股。当买卖两网B股时，注意货币单位是美元，价格保留三位有效小数。计价单位为“每股价格”，两网退市A股申报价格最小变动单位为0.01元人民币，B股最小变动单位为0.001美元。2021/8/26转让方式在【证券信息维护】中，证券有不同的转让类型，不同的转让类型允许不同的交易行为。例如：1.转让类型为集合竞价的，允许的交易行为有0B（限价买入）,0

6、S（限价卖出）,3S(转托管)2.转让类型为协议转让的，允许的交易行为有IB(成交买入申报1B)，IS（成交卖出申报1S），JB（定价买入申报6B），JS（定价卖出申报6S），NB(成交互报买入3B)，NS（成交互报卖出3S），3S（转托管）3.转让类型为做市转让的，允许的交易行为有0B(限价买入)，0S（限价卖出），3S（转托管）2021/8/26交易时间协议转让交易时间：上午9:15-11:30下午13:00-15:009:15-9:30，股转系统仅接受申报，不对申报进行匹配成交15:00，股转系统按照时间优先原则，将证券代码和

7、申报价格相同，买卖方向相反的未成交定价申报进行匹配成交2021/8/26交易时间竞价转让交易时间：上午9:15-11：30下午13:00-15:009:20-9:25和14:55-15:00之间，交易所主机不接受撤销申报9:25-9:30之间，交易所主机只接受申报，但不对申报做处理2021/8/26行情中小企业股份转让分为两种行情。通过HMServer导入后台1.一种是类似SJSHQ的NQHQ，是一种面向全市场发布的行情数据，内容主要包括前收盘价，最近成交价，当日最高成交价，当日最低成交价，当日累计成交数量等。将nqhq.dbf导入

8、后台bj_nqhq2.另一种类似SJSZHHQ的NQXYXX，是一种仅向主办券商发送的最优五笔申报信息。主要内容包括定价申报的价格，数量，成交约定号。将NQXYXX.dbf导入后台bj_nqxywt，前端通过“协议转让申报信息查询”查