转融通业务介绍课件.ppt

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1、转融通登记结算业务介绍2012.10转融通登记结算业务介绍转融通资金划付转融通证券划转转融通资金划付转融通资金帐户体系转融通资金划付的依据转融通资金划转类型资金划付指令的提交资金划付指令的处理资金划付业务涉及的日终对账文件转融通资金划付转融通资金划付帐户体系中国结算上海分公司证券金融公司转融通结算备付金账户借入人信用交易结算备付金账户出借人出借人结算备付金账户/出借人对应结算参与人结算备付金账户证券公司（借入人）使用目前已开立的信用交易结算备付金账户进行转融通业务的资金划转。无须新开结算备付金账户。《转融通业务监督管理试行办法》

2、证券登记结算机构根据资金账户持有人发出或者认可的指令，办理转融通业务涉及的资金划转。转融通资金划付转融通资金划付的依据转融通资金划付转融资融出转融资融出归还证券公司转融通费用支付证券公司转融券权益补偿资金支付证券公司转融通违约金支付转融通资金划付类型转融通资金划付证金公司转融通费用支付证金公司转融券权益补偿资金支付证金公司转融通违约金支付出借人转融通违约金支付证券公司资金划付申报调账证金公司资金划付申报调账转融通资金划付类型证券公司转融通费用支付转融资融出归还转融资融出出借人借入人证金公司调账申报证券公司转融通违约金支付证券公司

3、转融券权益补偿资金支付证金公司转融通费用支付证金公司转融通违约金支付证金公司转融券权益补偿资金支付出借人违约金支付证券公司或证金公司可以登录PROP平台，在资金存管模块下通过转融通资金代收付菜单进行资金划转指令的提交，指令需要经办、复核和授权无误后方能提交。资金划转指令必须填写收、付款方备付金账号，划付日期、划款金额等要素。付款方的帐户必须是指令的提交方资金划转指令发出后不可撤销转融通资金划转业务指令提交时间为每个交易日9：00—16：00。转融通资金划付资金划付指令的提交在收到资金划转指令的当日，对符合要求的资金划转指令进行实

4、时划转处理，且只对对应结算备付金账户中可划出的资金进行划出处理。如果委托划出的资金大于该结算备付金账户中可划出的资金，则对该笔资金划转指令不做划转处理。转融通资金划付资金划付指令的处理资金变动文件（zjbd）资金余额文件（zjye）转融通资金划付资金划付涉及的日终对账文件转融通证券划转业务依据转融通证券划转类型证券划转指令的提交证券划转指令的处理证券划转业务涉及的日终对账文件转融通证券划转《转融通业务监督管理试行办法》第二十五条交易所的成交数据证券账户持有人发出或者认可的指令转融通证券划转转融通证券划转业务依据转融券融入划转转融

5、券融出划转转融券融出归还划转转融券融入归还划转证券公司证券补偿支付证券金融公司证券补偿支付证券金融公司调账申报证券公司调账申报转融通券源划转转融通证券划转转融通证券划转类型转融通证券划转转融券融入证券公司证券补偿支付转融券融出归还转融券融出出借人借入人证金公司转融券融入归还转融券融入证券金融公司证券补偿支付调账申报转融券融出上交所交易指令综合业务平台15：00之前转融券融入划转（出借人出借指令）PROP指令PROP系统15:30之前除转融券融入划转指令之外8种转融券指令转融通证券划转证券划转指令的提交处理模式：日间受理、日终处理

6、同一批次必须全部校验通过后才能受理处理结果通过YWHB文件反馈校验内容过出过入双方的账号过出方账户的指定交易关系过出过入方账户状态过出方账户持有情况（日终校验）转融通证券划转证券划转指令的处理转融通与其他业务的处理顺序：融资融券转融通担保品提交和提取转融通证券划转转融通证券划转证券划转指令的处理转融通证券划转的处理顺序：转融通券源划转；转融券融入划转；转融券融出划转；转融券融出归还划转；证券公司向证券金融公司补偿支付证券；转融券融入归还划转；证券金融公司向出借人补偿支付证券；证券公司调账申报证券金融公司调账申报转融通证券划转证券

7、划转指令的处理业务回报文件（YWHB）：证券划转日终处理结果结算明细文件（JSMX）：证券划转手续费收取明细证券变动文件（ZQBD）：账户证券变动明细转融通证券划转证券划转涉及的日终对账文件