转融通业务介绍2011年12月15日

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1、转融通业务知识2011年11月2目录第二部分转融通业务出借人出借资格申报第三部分转融通交易管理第一部分转融通业务简介第四部分转融通期限和收费3国内推出转融通业务的背景——市场的需求，行业的企盼2010年3月正式批准试点券商,已有25家获得证券信用交易资格；截止2011年9月13日，两市两融余额于8日创出346.4亿元的新高；融资余额/融券余额的比例高达百倍（129倍），而国际发达市场为1/4，证券公司的券源数量成为融券业务发展的瓶颈；“两融”规模仅占两市成交金额的0.7%。国内融资融券业务发展现状融资融券业务由试点转为常规标的证券范围扩大

2、；参与证券公司范围扩大；客户参与门槛可能降低。因上述原因，融资融券市场对资金和券源的规模、流动性有更大需求。转融通业务的定义呵作用转融通业务，是指证券金融公司运用自有或依法筹集的资金和证券，在证券公司开展融资融券业务出现自有资金和证券不足时融出给证券公司的经营活动。包括转融资业务和转融券业务。我国转融通业务采取集中模式，由证券金融公司统一办理。4转融通业务的定义出借方：机构证券证券金融公司资金证券借入方：证券公司资金证券作用：增加证券公司融资融券用资金和证券5目录第二部分转融通业务出借人出借资格申报第三部分转融通交易管理第一部分转融通业务

3、简介第四部分转融通期限和收费证券公司机构客户账户基金账户保险账户信托计划账户券商自营账户券商资产管理计划账户券商衍生品交易账户等6转融入出借人主体资格转融通业务出借人主体出借人准入资格上市公司机构股东，且不存在被禁止或限制进入证券市场或参与转融通证券融出业务的情形。最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录。证券金融公司和我公司规定的其他资格条件。通过我公司出借证券的出借人，需在我公司开立普通证券帐户和普通资金帐户7出借人资格审批[出借人]出借人通过证券公司参与转融通出借证券的，应当根据证金公司有关规定，向受托证券公司提交书面申请材料

4、。[证券公司营业部]营业部根据公司规定进行初审并承担相应责任，确定其是否为合格证券出借人。[证券公司]证券公司根据证券金融公司的规定，对申请人材料进行复审。受托证券公司审核通过的，汇总生成合格证券出借人报审名单。[证金公司]证金公司对报审名单和申请材料报证券金融公司复核。审核通过，证金公司与出借人签署合同。《参与转融通业务申请表（出借人）》（加盖本单位公章）中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复及复印件有关基金能够参与转融券融出业务的说明，如投资范围说明或基金契约基金管理人加盖公章的法人营业执照复印件、加盖公章的组织机构代码证复印件基金

5、管理人法定代表人证明文件、法定代表人身份证复印件基金管理人办理转融通证券融出业务的专项授权文件，经办人身份证复印件基金托管人关于证券投资基金申请转融通证券融出业务的确认函普通证券账户卡复印件为特定客户证券投资产品申请出借人资格的，还应当提供中国证监会出具的基金公司取得特定客户证券投资资产管理业务资格的证明文件以及特定客户证券投资产品设立的证明文件等材料证券金融公司要求提供的其他材料8申请出借资格应提交的申请资料证券投资基金《委托参与转融通业务申请表（出借人）》（加盖本单位公章）股东（大）会或董事会关于开展转融通融出业务的会议决议或授权文件

6、（或具有同等法律效力的文件或证明）加盖公章的营业执照复印件、加盖公章的组织机构代码证复印件法定代表人证明文件、法定代表人身份证复印件办理转融通证券融出业务的专项授权文件，经办人身份证复印件证券账户卡复印件为保险产品申请出借人资格的，还需提供保险产品通过中国保监会批复的书面文件等材料证券金融公司和招商证券股份有限公司要求提供的其他材料9申请出借资格应提交的申请资料保险机构10申请出借资格应提交的申请资料信托公司《委托参与转融通业务申请表（出借人）》（加盖本单位公章）股东（大）会或董事会关于开展转融通融出业务的会议决议或授权文件（或具有同等法

7、律效力的文件或证明）加盖公章的法人营业执照复印件、加盖公章的组织机构代码证复印件加盖公章的金融许可证复印件法定代表人证明文件、法定代表人身份证复印件办理转融通证券融出业务的专项授权文件，经办人身份证复印件设立信托的证明文件（信托合同或其他书面文件）及复印件证券账户卡复印件证券金融公司和招商证券股份有限公司要求提供的其他材料11申请出借资格应提交的申请资料其它法人机构投资者《委托参与转融通业务申请表（出借人）》（加盖本单位公章）股东（大）会或董事会关于开展转融通融出业务的会议决议或授权文件（或具有同等法律效力的文件或证明）加盖公章的法人营业

8、执照复印件、加盖公章的组织机构代码证复印件法定代表人证明文件、法定代表人身份证复印件办理转融通证券融出业务的专项授权文件，经办人身份证复印件证券账户卡复印件证券金融公司和招商证券股份有限公司要