保荐代表人考试题目

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1、参加06年考试的人根据记忆整理出来的题0，仅供参考保荐人考试证券基础知识1单选：1保险公司投资商业银行的规定（一般投资、重大投资、不良贷款比例）2沪深300指数（上市满1季度、基点1000,选择标准等）3买断冋购式回购（与现券相同、净价交易全价结算）4基金赔偿顺序（自有资金12000万，罚款300万，损失15000万）5创业投资企业（非核准制）6巴塞尔协议的支柱7三板交易规则（净利润为负但股东权益为正，无保留意见等）一周五次交易8按结算时间划分，现货交易可分为现货、远期及回购交易9股权罝押后转让须银行同意10部分现金提取是商业银行存款创造的基本条件11报价转让市场（屮关村V

2、S张江、交易所报价、核准制）12期权与期货的区别错误的是（双方均须开保证金账户）13委托商业银行开出汇票是否属于本票14权证涨跌幅，标的股票16元，1比1姓权（2元）15短期投资收益（10元买进，1元股利，11元卖出）16除权价（12.20元股价，送0.2元股利派3股）17托宾Q理论，市场价值/重置成本18坏帐计提比例10°%，起初2000万，60万坏帐冲销，期末2500万，应计提110万19开放式基金金额申购，份额赎回20资产增加10%,负债增长12%、净利润增长9%,对财务比率的影响多选21夏普比率的概念，基准（资本市场线），与现实的偏离22发起人、茧监高所持股票的转让

3、限制23交易所风险基金的来源（交易费用、席位费、会员费、会员收入）24股份公司股东査阅权（不包括股东大会决议和董监事会记录）25或有事项（包括亏损合同）26上交所交易规则（收盘价的产生、竞价报价限制）27基金公司独立董事职责（须委托独立董事投票、1年2次不出席更换）28对股东的担保，股东大会批准，无关联股东过半数29ETFVSLOF,被动型、实物印购等30证券公司集合计划（可投资证券公司发行的证券）31年金投资范围（不包括合伙企业）32子公周及合营企业宣告和发放现金股利对企业股东权益的影响33巴塞尔协议对附属资本的规定（非公开储备与资产重估准备）34选择性政策工具35公司行

4、为对资产负债率的影响（购买债券、存货投资、股东投资）36投资者保护基金来源37资产负债表日后事项（重大亏损、会计差错、有利or不利事项）38W塔系数（与证券市场的相关性、市场的标准差、证券标准差、市价相关）39加入WT0的承诺（银行、保险、券商、基金）40全额交易与净额交易、担保交收41股值期货（定义、结算方法等）421、2、3级ADK与144,会计准则、注册登记、集资等43股份公司及有限公司分红、表决权例外44证券法的管辖（红筹企业境内发行股票、境外发行政府债券、两地发行）股份公司的合并（清算程序、省政府批准、债权债务继承）苽事会决议的当然无效，违反法律、章程土地上新建的

5、配楼是否属于抵押资产、拍卖后清偿不设股东会的情况（一人公司、国有独资、国有控股、2人有限）消算的规定（为淸偿债务承揽工程）融资融券标的股票（3个月、4000人，买入1亿，卖出2亿）融资融资券商创新类、客户满6个月、融券期间获得收益处理券商净资本要求（包销超过5%,2.5亿净资本等）对风险券商的处置（托管、接管、撤销、停业）公司回购股份（5°%、1年内转让、税后利润）人民币汇率改革（央行控制、与一篮子货币挂构）现金流调增项0（投资收益、资产损失、财务费用、应付减少）债券凸性（定义、越大对投资者越有利）利率变动对证券价格的影响，对优先股和普通股、长债和短债的影响期初-500万，

6、本年2000万，30%税率，已过抵亏期，W法定公积金和可分配利润当日买入的权证、转股、ETF赎回股票的买卖规定外部融资增长率盈亏敏感性分析（变动成本上升25%，利润为0）营业周期增长（存货周转率下降、应收加快、应付加快、短期借款）股东赵某大肆借款，以公司担保，对其他股东赔偿、负连带责任增值税不得抵扣（水泥厂原料、啤酒福利、毁损材料、运输汽车修理）收入确认时点（买断式委托代销、托收等）关联方（子公司、子公司对其他企业25%股权、董事长儿子持15%的企业固定资产折旧原值1050,残值50,5年（年限平均法、年限总和法、双倍余额法）关联方关系个人看实质、法人看协议条款判断：70商

7、业银行混合工具一累计优先股71计提200万存货跌价准备，纳税影响法，33%税率，66万递延所得税资产72冻结资金属于Ml73內部报刊、研发支出不属于无形资产74违法公开发行，刑事责任（5年以下）75表外业务和中间业务，均增加风险76成熟市场与不成熟市场运用公开市场操作和存款准备金77存货计价方法调整追溯调整78基金公司按管理费5%计提风险准备，直至基金浄值的1%保荐人考试证券基础知识21、计算深沪两市开盘价2、LOF和ETF的区别（④场内场外托管）3、深沪I正券公司的存托管制（上交所实行中登［上海］统一托管和证券公