基于技术吸收能力的我国铝行业技术创新研究

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1、基于技术吸收能力的我国铝行业技术创新研究　　[摘要]动态竞争环境下，战略选择和组织适应力理论在分析企业持续成长时都存在着致命的硬伤。本文把企业如何持续成长的问题转化为企业竞争优势如何持续的问题，系统剖析了这两大理论的各自优势与不足，认为这两大理论在企业与环境相互选择过程中是动态融合的，在根本上是协同演化关系，在此基础上，分析了企业竞争优势如何构建的问题及其驱动因素，并构建了动态环境下企业协同演化的成长模型，以揭示企业可持续成长的内在机理。　　[关键词]技术吸收；技术创新；协同演化　　　　随着知识经济时代的到来，全球性竞争的日盛，企业越来越依赖于创新，企业竞争力的高低越来越取决于技术

2、水平的高低。在熊彼得所提出的5种创新形式中，技术要素的作用日益突出，特别是大型垄断企业，所生产产品的市场和形态都定型已久，技术的创新和领先，尤其是技术要素和企业资源要素以及组织要素的协调与匹配，就意味着生产的优势，就意味着企业的发展和壮大。基于能力的创新管理研究指出，能力的高低决定了企业创新的成败与否，并提出各种能力的假说，用以解释企业创新的过程。技术吸收能力的概念，基于企业学习新技术能力的角度，给出了合乎发展中国家企业技术创新现实的分析框架，深化了这些企业的技术创新研究，成为技术创新研究的新热点之一。　　　　一、吸收能力的概念及其分析框架　　　　广义的吸收能力概念是指企业在消化的

3、基础上掌握新技术知识，改进技术和创造新技术的动态能力。其中，在过程上强调的是技术知识从企业外部流转到企业内部的一系列动态的过程，在结果上强调的是吸收后产生的新技术及其所带来企业的产出。　　吸收能力的概念虽然在学界一直没有统一的准确定义，但是其在企业研究相关领域的应用，引起了学术界广泛的重视，且已被用来解释大量的企业组织现象，尤其表现出对企业技术创新现象和过程较强的解释力。　　二、吸收能力影响因素分析　　　　基于上述的分析框架，在辨析吸收能力影响因素的时候，我们可以将企业吸收能力的影响因素归为两类来理解，分别和企业的潜在吸收能力和实际吸收能力相联系。与潜在吸收能力相联系的因素有企业的

4、社会资本、先验知识以及引起企业组织变革的触发事件；与实际吸收能力相联系的因素有企业的组织结构和文化、人力资本以及社会整合机制；研发(RD)投入作为企业技术创新的重要推动力，同时影响了两种吸收能力。　　企业的社会资本是指一个企业与相关企业之间的横向联系，与其供应链各环节之间的纵向联系，与企业外相关实体、群体之间的社会联系等社会关系总和，以及该企业获取并利用这些关系来摄取外部信息和其他资源的能力总和。企业的社会资本是能够被企业所控制的，有利于企业实现其目标和实现目标活动的，嵌入企业网络结构中显在和潜在的资源集合。包括结构性、关系性和认知性3个维度。　　企业的先验知识既包括基本技能、共同

5、语言、学习经验，也包括既定领域内科学和技术发展的已有知识，它对于企业认知、吸收、应用外界新知识具有重要的作用。在企业组织团队层面上，CohenLevinthal就认为吸收能力的前提就是组织需要先验知识来消化和利用新的知识。通过考察企业先验知识和学习强度的相互作用，发现企业的学习强度与先验相关知识具有这样的关系：企业的学习强度高可以使企业的先验知识提升到一定的高度。反之，则降低了先验知识水平。企业的先验知识直接影响了企业对外部知识的选择、获取和吸收，也就直接影响了企业的潜在吸收能力的高低。　　组织结构对企业获取知识的深度和广度是有影响的，但其主要影响存在于企业转化和开发利用已经获取知

6、识的过程，这决定了企业的实际吸收能力的高低。Tsai的研究结果表明，在企业内部层面，处于企业内部组织网络中心地位的部门，更容易获取其他部门的知识，其吸收能力水平就较高。在企业外部层面，George(2001)通过分析联盟特征对吸收能力的影响发现，水平或垂直关系的联盟结构可以使企业有机会能获取更多的知识，提高了知识的广度和深度，从而提高了企业的吸收能力。　　组织结构中载负的组织文化，影响着对信息的储存和传播，知识的获取和保留，决策框架的构建及人类学习的性质和程度。如果企业一贯经营策略比较保守，对于外部经验和知识比较排斥，那么企业内的成员会墨守成规不愿意接受新知识，从而对企业的实际吸收

7、能力产生消极的影响，不利于新技术成果的产出。　　研发投入则是影响企业吸收能力的重要因素，研发投入的增加可以推动企业在外部知识源中寻求广泛的合作，可以组织更多的企业资源消化引进的知识，可以为技术创新人员提供更好的平台和支持，这必将全面地提高企业的吸收能力。　　企业吸收能力的分析框架，站在新的视角梳理了影响企业技术创新的各个不同层次的因素，再现了企业引进技术后自主创新的过程和机制。企业中的组织结构、市场状况以及战略上的深刻变化等激发因素和企业生存的压力因素，引导企业去寻求