fdi对技术创新溢出效应的影响研究——基于吸收能力的视角

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1、电子科技大学UNIVERSITYOFELECTRONICSCIENCEANDTECHNOLOGYOFCHINA硕士学位论文MASTERTHESIS论文题目FDI对技术创新溢出效应的影响研究——基于吸收能力的视角学科专业企业管理学号201021110109作者姓名黄圆指导教师袁林副教授分类号密级UDC注1学位论文FDI对技术创新溢出效应的影响研究——基于吸收能力的视角（题名和副题名）黄圆（作者姓名）指导教师袁林副教授电子科技大学成都（姓名、职称、单位名称）申请学位级别硕士学科专业企业管理提交论文日期2013.04论文答辩日期20

2、13.05学位授予单位和日期电子科技大学2013年06月28日答辩委员会主席评阅人注1：注明《国际十进分类法UDC》的类号。THESTUDYOFFDISPILLOVEREFFECTSONTECHNOLOGICALINNOVATION—BASEDONTHEPERSPECTIVEOFABSORPTIVECAPACITYAThesisSubmittedtoUniversityofElectronicScienceandTechnologyofChinaMajor:BusinessManagementAuthor:HuangYuanA

3、dvisor:YuanLinSchool:SchoolofManagementandEconomics独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。作者签名：日期：年月日论文使用授权本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并

4、向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后应遵守此规定）作者签名：导师签名：日期：年月日摘要摘要在开放经济条件下，外商直接投资（Foreigndirectinvestment，简称FDI）已经成为发展中国家获取技术和知识提升自主创新能力的主要来源，FDI技术溢出能够促进东道国经济发展和技术进步，但FDI技术溢出受各种因素的影响，其本身不会自动产生，对于我

5、国高技术产业来说，FDI技术溢出能否被吸收，从而促进自身创新能力的提升，成为目前最为关键的问题。在这样的研究背景下，本文以高技术产业为研究对象，基于Griliches-Jaffe知识生产函数构建了本文的计量模型，运用1995到2011年中国高技术产业的面板数据，探讨FDI对本国企业技术创新的影响，将FDI、吸收能力、创新产出作为基本的要素纳入统一的研究框架，从吸收能力视角构建FDI对高技术产业技术创新的影响模型，得出了相关的结论，并对检验结果进行讨论。研究结果发现：（1）在FDI影响高技术产业技术创新产出过程中，FDI对我国高

6、技术产业创新效果有显著正向影响，但与创新效率之间不存在显著相关，而且FDI的进入阻碍了本国企业的出口，削弱了高技术产业出口竞争力；（2）在吸收能力对创新效果的影响研究中，技术差距与FDI对创新效果的溢出效应之间存在非线性关系，人力资本、研发强度与FDI对创新效果溢出正相关；（3）在吸收能力对创新效率的影响研究中，基于技术差距的吸收能力对创新效率呈现显著负相关，人力资本有助于创新效率的提升，而研发强度与本国企业创新效率之间并没有显著的相关关系；（4）在吸收能力对出口竞争力的影响研究中，技术差距和FDI对出口竞争溢出效应之间呈现非

7、线性关系，人力资本和研发强度并没有促进出口的增长。跟先前的理论将国内企业作为技术溢出的被动接受者不同，本文研究强调本国吸收能力的重要性，其研究结论既丰富了FDI技术溢出理论，同样也为我国高技术产业的技术创新决策提供理论指导与借鉴。关键词：FDI技术溢出，吸收能力，技术创新，高技术产业IABSTRACTABSTRACTInanopeneconomy,ForeignDirectInvestment(FDI)hasbecomeanimportantaccessforthedevelopingcountriestoobtaintech

8、nologyandknowledgetoimprovethecapabilityofindependentinnovation,FDItechnologyspilloverscanpromoteeconomicdevelopmentandtechnologicalprogre