中国ofdi逆向技术溢出效应的地区差异研究——基于吸收能力视角

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3、；．，：分类号密级UDC学校代码10496硕士学位论文中国OFDI逆向技术溢出效应的地区差异研究——基于吸收能力视角StudyontheDifferenceofReverseTechnologySpilloverEffectofOutwardDirectInvestmentbetweenAreas:BasedonAbsorptiveCapacity论文作者展明明指导教师王新华副教授学科专业技术经济及管理论文提交日期论文答辩日期答辩委员会主席评阅人2016年6月ADissertationtoWuhanPolytechnicUn

4、iversityforDegreeofMasterStudyontheDifferenceofReverseTechnologySpilloverEffectofOutwardDirectInvestmentbetweenAreas:BasedonAbsorptiveCapacityM.D.Candidate:ZhanMingmingMajor:TechnicalEconomicsandManagementMentor:AssociateProfessorWangXinhuaWuhanPolytechnicUniversityWuhan430

5、023P.R.China摘要改革开放至今近40年的时间里，中国的经济已经取得了长足的发展。但是，依旧存在许多问题，比如经济发展方式过于粗放而且过度依赖于资源的投入，这些都迫使我们必须将提高技术水平、转变生产方式提上日程。习近平在亚太经合组织(APEC)工商领导人峰会上曾经表示过，中国的经济目前已经呈现了一种新的常态。他认为有几个主要特点：第一，从速度上来看，中国的经济增长速度已经经过了高速增长期，现在转为中高速增长；第二，从结构上来看，随着中国经济的发展，经济结构也在不断的转型升级；第三，从经济发展动力上来看，已经不再单纯是依赖要素和投资的驱

6、动而渐渐开始转向创新驱动了。但是与发达国家的技术创新水平相比，中国还存在着明显差距，而提升中国技术水平的关键就是通过OFDI，吸收国外先进技术企业溢出的先进技术，从而提高自身的创新能力。本文从吸收能力的角度研究逆向技术溢出效应在地区之间的差异。首先从理论方面研究了OFDI逆向技术溢出效应的传导效应，即它是如何从东道国先进技术企业传到中国的跨国子公司，又是如何从子公司传到国内的母公司，进而扩散到国内其他产业的。随后对影响逆向技术溢出效应吸收能力的几个主要影响因素进行了简单的分析，主要包括人力资本、研发水平和经济开放度三个因素。通过对2005-2

7、013年的省际面板数据建立计量模型进行实证分析，证明我国的OFDI逆向技术溢出效应确实是存在的，而且这种溢出效应在不同地区存在明显差异。东部地区和中部地区正的逆向技术溢出效应较为明显，但西部地区尚未获得正的技术溢出效应。表明获取正向的技术溢出存在一定的门槛值。为了确定各个因素的门槛值，本文将影响OFDI逆向技术溢出效应吸收能力的三个重要因素（人力资本、经济开放度、研发水平水平）纳入模型，进行门槛效应分析。结果表明，东部大多数地区都跨过了各个影响因素的门槛效应值，但中西部地区仍然存在着差距，多数地区未能跨过门槛值，从而无法获得对外直接投资的技术

8、溢出效应。II在本文的最后针对研究结果,从经济发展状况较好的东部地区和经济发展相对落后的中西部地区两个维度提出了政策建议，具体包括在东部地区采取鼓励技术导向型对外直