ofdi逆向技术溢出对地区技术创新的影响——基于基础吸收能力的调节

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1、学校代码：10255学号：2130793中图法分类号：F062.9OFDI逆向技术溢出对地区技术创新的影响—基于基础吸收能力的调节TheInfluencesonRegionalTechnologyInnovationfromOFDI’sReverseTechnologySpillovers—RegulationBasedonBasicAbsorptiveCapacity学科专业：产业经济学作者姓名：桂成权指导教师：王雷答辩日期：2016年1月8日东华大学学位论文原创性声明本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成

2、果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日I东华大学学位论文版权使用授权书学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权东华大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本版权书。本学位论文属于不保密□。学位论文作者签名：指导

3、教师签名：日期：年月日日期：年月日II东华大学硕士学位论文答辩委员会成员名单东华大学硕士学位论文答辩委员会成员名单姓名职称职务工作单位备注骆品亮教授答辩委员会主席复旦大学高长春教授答辩委员会委员东华大学贺卫教授答辩委员会委员东华大学金继红副教授答辩委员会委员东华大学周琛影副教授答辩委员会委员东华大学刘哲怡讲师答辩委员会秘书东华大学III摘要OFDI逆向技术溢出对地区技术创新的影响—基于基础吸收能力的调节摘要大量的研究表明，通过对外直接投资渠道不仅可以促进资源的获取及海外市场的开拓，也为企业获取技术提供了一种新的途径。但是，从不同地区实施的情况来看，其效果并不相同，一部分地区有效利

4、用了OFDI的逆向技术和知识溢出，进而带动了本地区的技术创新，另一部分地区的OFDI则未收到理想的效果。因此，探讨对外直接投资逆向技术溢出与地区技术创新能力之间的关系，以及不同地区的吸收能力可能产生的调节效应，对于充分理解对外直接投资的外溢效应，进而有效利用对外直接投资带动本土创新能力有积极的意义。基于此，本文研究了对外投资逆向技术溢出对国内技术创新的影响及地区差异性，并实证分析了各地区基础吸收能力对OFDI逆向技术溢出效应的调节作用。本文首先阐述了基础吸收能力、OFDI及技术创新能力的内涵，并做出了相关的研究假设，统计分析了我国OFDI的规模、区域和行业分布及我国技术创新的现状

5、，并在理论层面分析了OFDI逆向技术溢出对国内技术创新能力影响的机理；其次在实证方面，利用省际面板数据，通过基本模型和调节变量模型分别实证研究了OFDI逆向技I摘要术溢出对地区技术创新影响的存在性及地区差异性和基础吸收能力的调节作用；最后根据实证结果得出结论与相关政策建议。通过对2002-2012年中国省际面板数据进行实证分析得到，就全国而言，OFDI逆向技术溢出对以专利授权数量表示的技术创新能力产生了显著的正面效应；但是地区之间呈现显著的差异，东部地区OFDI逆向技术溢出对技术创新能力有正面影响，中部地区则为负，西部地区促进作用较为显著。加入经济发展水平、金融发展水平与基础设施

6、建设水平各个指标的变量调节后，东部、中部和西部地区OFDI逆向技术溢出效应对技术创新能力均产生了正面效应，但是与R&D经费投入和科研人员数量相比，促进效应依然较小；基础吸收能力调节变量的加入正向调节了OFDI逆向技术溢出对技术创新的影响；相对来说，基础吸收能力对西部地区OFDI逆向溢出与创新能力关系的调节效应更为重要。基于研究结论，本文提出如下对策措施：政府及相关对外直接投资企业要做好相关工作，一手抓规模，一手抓质量，完善对外直接投资相关政策，提高政府服务能力营造良好创新环境，带动技术创新风向，提高地区基础吸收能力，抓准投资方向，加大投资力度，增强学习模仿能力，提高吸收效率，完善

7、创新制度，吸纳技术人才，充分利用OFDI逆向技术溢出渠道带动我国国内技术创新能力的提高。关键词：对外直接投资；逆向技术溢出；技术创新；基础吸收能力IIABSTRACTTHEINFLUENCESONREGIONALTECHNOLOGYINNOVATIONFROMOFDI’SREVERSETECHNOLOGYSPILLOVERS—REGULATIONBASEDONBASICABSORPTIVECAPACITYABSTRACTNumerousstudiesindicatethat,fo