基于技术吸收能力的我国铝行业技术创新研究论文

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1、基于技术吸收能力的我国铝行业技术创新研究论文.freel(1997a.1997b，1998)认为吸收能力是企业学习和解决问题的能力，是组织学习的函数，会影响到组织探索性和利用性学习方式的形成，并与组织学习呈现出共同演进的关系，这将吸收能力理论和组织学习理论联系在一起，并认为他们在一定程度上相互重叠又互为补充。Zahra＆George(2002)则整合了Cohen＆Levinthal、Mo的研究成果，提出吸收能力体现为企业获取，消化，转化以及利用外部知识的一系列组织惯例和过程。这样的定义，较前人的创新之处在于，对知识的消化和转化过

2、程做了区分，强调吸收能力是黏附于企业组织惯例和过程中的动态能力，认为吸收外部知识的过程也就是整合企业已有知识的学习过程。这就进一步地指出了企业吸收能力概念在企业研究领域的立足点，提供了研究企业技术创新的一个新的切入点。具体来讲，他们把企业吸收外部知识的过程划分成4个不同维度：获取(acquisition)、同化(assimilation)、转化(transformation)和开发利用(exploitation)。并突出强调了各个维度在企业技术创新的过程中发挥的不同作用。获取，企业从所处的知识信息环境中辨别出相关可用知识的维度；

3、同化，企业按照自身的组织惯例和过程来分析、处理、解释和理解已被辨认出知识的维度；转化，企业修改外部知识，并将之与自身已有知识进行融合的维度；开发利用，企业运用新知识产生竞争优势的维度。4个不同的维度都构建于企业的组织惯例和过程之上，受其影响。同时，ZahraGeorge(2002)将这4个维度区分成两种不同部分的吸收能力，即潜在(potential)吸收能力与实际(realized)吸收能力，前者包含获取和同化外部知识的能力，后者包含转化和开发利用知识的能力。这样的划分，对于理解创新活动的过程是大有裨益的。从企业边界的角度来看，

4、这是对技术创新过程中知识流转阶段的一种划分，着重于观察研究企业外部知识如何由外而内的过程和机制，进而认识吸收能力对企业创新过程的影响。基于企业组织惯例和过程的角度，潜在吸收能力引发企业对外部知识的获取和同化，在此过程中就会影响企业组织成员的认知模式，但本质上是在组织惯例下的过程，不会改变组织惯例，而实际吸收能力为企业对内外部知识进行编码和整合，以便开发利用，在此过程中就会发展和优化组织惯例，提升企业的技术整体水平。这种潜在能力与实际能力的区分首先提供了一个检验和观察企业内组织用以发展企业核心技术水平及其动态过程的基点。其次从组织

5、学习的角度明晰了吸收能力与组织惯例的循环演进关系，这也有助于分析不同的管理方略对培育不同的吸收能力维度的影响。最后借以理清企业内外要素对企业吸收外部知识过程的不同影响方式，进而解释企业要素对企业技术创新的影响作用。在企业技术创新过程中，两种不同的吸收能力发挥作用的机制如下图。二、吸收能力影响因素分析基于上述的分析框架，在辨析吸收能力影响因素的时候，我们可以将企业吸收能力的影响因素归为两类来理解，分别和企业的潜在吸收能力和实际吸收能力相联系。与潜在吸收能力相联系的因素有企业的社会资本、先验知识以及引起企业组织变革的触发事件；与实际

6、吸收能力相联系的因素有企业的组织结构和文化、人力资本以及社会整合机制；研发(RD)投入作为企业技术创新的重要推动力，同时影响了两种吸收能力。企业的社会资本是指一个企业与相关企业之间的横向联系，与其供应链各环节之间的纵向联系，与企业外相关实体、群体之间的社会联系等社会关系总和，以及该企业获取并利用这些关系来摄取外部信息和其他资源的能力总和。企业的社会资本是能够被企业所控制的，有利于企业实现其目标和实现目标活动的，嵌入企业网络结构中显在和潜在的资源集合。包括结构性、关系性和认知性3个维度。企业的先验知识既包括基本技能、共同语言、学习

7、经验，也包括既定领域内科学和技术发展的已有知识，它对于企业认知、吸收、应用外界新知识具有重要的作用。在企业组织团队层面上，CohenLevinthal就认为吸收能力的前提就是组织需要先验知识来消化和利用新的知识。通过考察企业先验知识和学习强度的相互作用，发现企业的学习强度与先验相关知识具有这样的关系：企业的学习强度高可以使企业的先验知识提升到一定的高度。反之，则降低了先验知识水平。企业的先验知识直接影响了企业对外部知识的选择、获取和吸收，也就直接影响了企业的潜在吸收能力的高低。组织结构对企业获取知识的深度和广度是有影响的，但其主

8、要影响存在于企业转化和开发利用已经获取知识的过程，这决定了企业的实际吸收能力的高低。Tsai的研究结果表明，在企业内部层面，处于企业内部组织网络中心地位的部门，更容易获取其他部门的知识，其吸收能力水平就较高。在企业外部层面，George(2001)通过分析联盟特