中国人民银行无锡市中心支行执法检查目录.doc

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1、中国人民银行无锡市中心支行执法检查目录序号职能部门检查事项检查对象实施依据1货币信贷管理科对执行有关存款准备金管理规定的行为进行检查监督法人金融机构《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条；《同业拆借管理办法》（中国人民银行令〔2007〕第4号）2对执行有关同业拆借管理规定的行为进行检查监督法人金融机构及经授权的全国性商业银行一级分行3对执行有关银行间债券市场管理规定的行为进行检查监督对金融债券发行过程中参与各方的行为等进行检查监督法人金融机构及经授权的全国性商业银行一级分行《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条；《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（

2、中国人民银行令〔2005〕第1号）4对全国银行间债券市场参与者的交易行为等进行检查监督《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条；《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令〔2000〕第2号）5对金融机构结算代理业务开展情况等进行检查监督《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条；《关于开办债券结算代理业务有关问题的通知》（银发〔2000〕325号）6对其他执行有关银行间债券市场管理规定的行为进行检查监督《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条7对执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督对黄金市场参与者的交易行为等进行检查监督商业银行《中华人民共和国中

3、国人民银行法》第三十二条8对其他执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督9金融稳定科对金融稳定再贷款进行检查监督商业银行《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条10调查统计科对金融机构的金融统计工作进行检查金融机构《中华人民共和国商业银行法》第七十七条；《金融统计管理规定》（中国人民银行令〔2002〕第9号）11对金融机构执行统计法律、规定、制度情况进行检查金融机构12会计财务科（反洗钱科）对执行有关反洗钱规定的行为进行监督检查商业银行、政策性银行、证券公司、保险公司等反洗钱义务主体《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条；《中华人民共和国反洗钱法》第八条13对

4、辖内金融机构财政性存款缴存情况的监督检查商业银行《关于改革存款准备金制度的通知》（银发〔1998〕118号）《中国人民银行关于加强存款准备金管理的通知》（银发〔2004〕302号）14支付结算科（营业室）对执行有关清算管理规定的行为进行检查监督金融机构、其他单位、个人《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条15对票据业务、票据活动以及票据凭证使用情况进行监督检查商业银行及票据当事人《中华人民共和国票据法》第一百零八、一百零九条；《票据管理实施办法》（中国人民银行令〔1997〕第2号）第三条16对个人存款账户实名制进行检查金融机构《个人存款账户实名制规定》（中华人

5、民共和国国务院令第285号）第九、第十一条17对银行结算账户的开立和使用进行检查存款人、商业银行《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号）第五十七条18对辖区支付结算工作进行管理、监督商业银行《支付结算办法》（银发〔1997〕393号）第二十条19科技科金融机构信息安全检查商业银行《中华人民共和国中国人民银行法》第三十四条；《中国人民银行办公厅转发<国务院办公厅关于印发中国人民银行主要职责内设机构和人员编制规定的通知>的通知》（银办发〔2008〕275号）20银行卡发卡系统安全性和技术标准符合性检查商业银行《关于下发<银行卡业务管理办法>的

6、通知》（银发〔1999〕17号）第十四条、第五十七条21银行卡联网通用检查商业银行、第三方支付机构（收单机构）《中国人民银行办公厅转发<国务院办公厅关于印发中国人民银行主要职责内设机构和人员编制规定的通知>的通知》（银办发〔2008〕275号）22货币金银科对执行有关人民币管理规定的行为进行检查监督对商业银行假币收缴鉴定情况的检查商业银行《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条；《假币收缴、鉴定管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第4号）23对办理人民币存取款业务的金融机构进行人民币收付业务检查金融机构《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条24对经营流通人

7、民币企业检查企业《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条；《经营、装帧流通人民币管理办法》（中国人民银行令〔2005〕第4号25对装帧流通人民币企业检查企业《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条；《经营、装帧流通人民币管理办法》（中国人民银行令〔2005〕第4号）26对被许可人在宣传品、出版物或其他商品上使用人民币图样情况进行检查企业《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条；《人民币图样使用管理办法》（中国人民银行令〔2005〕第4号）27对其他执行有关人民币管理规定的行为进行检查监督金融机构、企业《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条28对执行有关黄

8、金管理规定