正文描述:《中国人民银行南昌中心支行执法检查事项目录表》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、中国人民银行南昌中心支行执法检查事项目录表职能部门检查事项检查依据法律行政法规部门规章其他规范性文件货币信贷对执行有关存款准备金管理规定的行为进行检查监督《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条货币信贷对与人民银行特种贷款有关的行为进行检查监督对执行有关银行间同业拆借市场管理规定的行为进行检查监督对同业拆借交易实施现场检查,并对同业拆借市场的行业自律组织进行指导和监督《同业拆借管理办法》(中国人民银行令[2007]第3号)对其他执行有关银行间同业拆借市场管理规定的行为进行检查监督对执行有关银行间债券市场管理规定的行为进行检查监督对柜台记账式国债交易业
2、务开展情况等进行检查监督《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》(中国人民银行令[2002]第2号)对执行有关银行间债券市场管理规定的行为进行检查监督对金融债券发行过程中参与各方的行为等进行检查监督《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》(中国人民银行令[2005]第1号)对全国银行间债券市场参与者的交易行为等进行检查监督《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令[2000]第2号)对金融机构结算代理业务开展情况等进行检查监督《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条《关于开办债券结算代理业务有关问题的通知》(银发[2000]325号)对做
3、市商的做市业务进行检查监督《全国银行间债券市场做市商管理规定》(中国人民银行公告[2007]第1号)对其他执行有关银行间债券市场管理规定的行为进行检查监督对执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督对黄金市场参与者的交易行为等进行检查监督对其他执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督金融稳定对使用金融稳定再贷款的机构进行检查监督《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条调查统计对金融统计制度执行情况进行检查《中华人民共和国商业银行法》第七十七条《金融统计管理规定》(中国人民银行令[2002]第9号)对金融统计行为进行检查支付结算检查银行业金融机构加入、退出支
4、付系统申请事项的准确性与真实性《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条检查支付系统参与机构支付清算纪律执行情况检查支付系统参与机构的系统运行维护情况检查支付系统参与机构的应急机制建设以及应急处置管理情况银行卡市场,包括银行卡经营机构开展银行卡业务的情况,执行相关政策、制度的情况以及风险管理情况关于下发《银行卡业务管理办法》的通知(银发[1999]第17号)对非金融支付机构从事的支付行为进行检查监督《非金融机构支付服务管理办法》(中国人民银行令[2010]第2号)对银行机构执行银行结算账户制度情况进行检查监督《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行
5、令[2003]第5号)检查账户实名制的落实情况《个人存款账户实名制规定》(中华人民共和国国务院令第285号)第九条检查银行机构办理联网核查业务情况《联网核查公民身份信息系统操作规程(试行)》管理、监督全国支付结算工作《支付结算办法》(银发[1997]393号)支付结算管理银行支付结算代理业务《票据管理实施办法》(中国人民银行令[1997]第2号)第三条《支付结算业务代理办法》(银发[2000]176号)第九条对银行业金融机构改进个人支付结算服务进行监督检查《中国人民银行关于改进个人支付结算服务的通知》(银发[2007]154号)第六点对银行业金融机构办
6、理票据业务情况、使用票据凭证情况进行监督检查《中华人民共和国票据法》第一百零八条《票据管理实施办法》(中国人民银行令[1997]第2号)第三条对商业银行办理商业汇票业务进行监管《关于加强商业汇票管理促进商业汇票发展的通知》(银发[1998]229号)第五点对城乡信用社开办银行承兑汇票业务进行跟踪调查《中国人民银行关于城市信用合作社和农村信用合作社开办银行承兑汇票业务有关事项的通知》(银发[2004]40号)第五点对银行业金融机构开办商业承兑汇票业务进行监督管理中国人民银行关于促进商业承兑汇票业务发展的指导意见》(银发[2006]385号)第四点对金融机
7、构专用章的使用管理进行定期检查《中国人民银行办公厅关于规范银行汇票专用章事项的通知》(银办发[2006]54号)支付结算对签发空头支票的行为进行监督检查《票据管理实施办法》(中国人民银行令[1997]第2号)第三十一条《关于对签发空头支票行为实施行政处罚有关问题的通知》(银发[2005]114号)对其他执行有关清算管理规定的行为进行检查监督《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条反洗钱对执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条《中华人民共和国反洗钱法》第八条《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号
8、)《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令[2006]第2号)《金融机构客户
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