ppp项目风险防范研究

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1、PPP项目风险防范研究摘要：PPP模式是创新性的融资方式，应用该模式可以使得政府部门和社会资本实现共赢，但PPP项目风险必不可免，防患于未然，才能更大程度地保证PPP项目顺利开展和成功运营。文章主要从我国PPP项目的失败案例出发，总结出失败原因，进而提出风险防范的建议。中国3/vie　　关键词：PPP风险防范风险分担　　中图分类号：F721.3文献标识码：A　　：1004-4914（2017）02-058-02　　一、PPP的概念及应用情况　　PPP是英文Public-PrivatePartne

2、rship的字母缩写，一般译为公私合营关系，是指政府与私营企业之间为了合作建设某个基础设施项目或为了提供某种公共物品和服务而形成的一种合作关系。　　PPP模式最早在英国开始应用（1992年），现在国外已经得到了普遍应用。　　我国在近几年也开始了PPP模式的应用，自2013年11月党的十八届三中全会通过《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》中首次明确提出允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营以来，财政部作为第一责任人全面统筹推进PPP改革。数据显示，自2013年推行PPP

3、项目以来，截至2016年2月29日，全国各地共有7110个PPP项目纳入PPP综合信息平台，项目总投资约8.3万亿元，涵盖了能源、交通运输、水利建设、生态建设和环境保护、市政工程等19个行业①。　　同时，各省市也结合自身情况积极探索推进PPP工作。2015年2月26日，南宁“海绵城市”试点项目――南宁市竹排江上游植物园段（那考河）正式签约，标志着广西首个采用PPP模式建设项目正式落地南宁。目前南宁市已向社会公布的第一批政府和社会资本合作项目共有40个，总投资847.7亿元，涉及市政设施、交通设施

4、、公共服务、水利、资源环境、生态保护、产业配套等各个领域②。　　从国内外应用PPP模式的情况来看，政府通过引入私营企业资金缓解了政府的资金约束，保证、加快了基础设施的建设和有效运营；而私营企业则获得政府给予的长期特许经营权和收益权，满足了自身的盈利需要，通过PPP模式，合作双方实现了共赢。但不可否认，我国自上世纪90年代以来开展的PPP实践主要是自下而上的自发探索，缺乏经验总结和理论指导，存在着诸如长春汇津污水处理厂、上海大场水厂、北京京通公路、天津双港垃圾焚烧发电厂、青岛威立雅污水处理项目、杭

5、州湾跨海大桥等的失败案例。　　二、我国PPP项目存在的问题　　剖析这些失败案例的失败原因，我国PPP项目主要存在以下问题：　　1.PPP立法缺失。目前，我国PPP项目操作最核心的法律依据是：《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）、《PPP项目合同指南》（财金[2014]156号），但并没有专门的PPP立法来对这种模式进行规范。　　2.审批、决策周期长。PPP项目审批程序过于复杂、决策周期长。项目批准后，难以根据市场的变化对项目进行调整。　　3.监管制度不完

6、善。我国目前的PPP项目监管法律法规建设相对滞后；各部门的监管角色定位不清晰、分工不明确，政府监管的重点大多放在项目筛选、识别和社会资本准入方面，对项目后期建设和运营缺乏有效的监管机制和监管方法。　　4.缺乏合理的风险分担机制。　　5.融资渠道不足。我国目前PPP项目主要依赖银行融资，有价证券融资、信托融资等方式应用较少，社保、养老基金等也未应用于其中，融资渠道较窄。　　6.社会诚信和契约精神缺失。部分企业试图利用极少数官员的腐败，采用贿赂手段牟取暴利；另一方面政府部门也会因政府换届、公众反对等

7、原因而出现违约现象。　　7.项目收益无保障。我国基础及公共设施的收费管理并未进入完全市场化，政府在PPP项目中的补贴承诺无法落实或落实不佳，出现竞��性项目等等，都会损害PPP项目利益。　　8.PPP项目配套设施不完善，使得生产经营陷入困境。　　9.PPP项目参与各方都缺乏风险管理的机制及人才。　　三、风险防范的必要性　　PPP融资模式的应用可以有效减少公共财政负担，更好地提供公共物品；而私营企业参与其中也能实现减少投资风险并从中获利的目标。但是，PPP项目作为一种工程项目，风险必不可免。防范于

8、未然，将风险消灭在萌芽状态，降低风险损失甚至是规避风险的发生，可以有力保证PPP项目的顺利开展及成功运营，因此必须首先做好PPP的风险防范工作。　　（一）政府方面　　1.健全PPP立法。PPP尽快立法是全社会的共同期盼，以便PPP项目的开展和运营过程每一个环节都能真正做到有法可依。PPP立法工作应分三个层次开展：首先，制定PPP基本法，规范和明确PPP的应用范围、操作流程、设立程序、招投标和评标程序、特许权协议、风险分担以及权责关系等问题。其次，分别制定PPP在不同领域（医疗、环保、教育、养老等