ppp项目风险分担研究综述

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1、PPP项目风险分担研究综述（第八小组）PPP项目风险分担研究综述摘要本文通过整理和分析大量文献，将目前国内外对于PPP项目风险分担的研究归纳总结，并从PPP的概念界定、风险分担原则和风险分担框架和方法等方面进行阐述，得出目前研究的现状和不足，即风险分担的研究主体主要集中在政府和私人两个部门，对于风险分担的研究过程主要集中在初步分配和全面分配阶段，从而指出未来的研究方向。关键词：PPP，风险分担，综述PPP项目风险分担研究综述（第八小组）ALiterature ReviewofPPPProjectRiskAllocationAbstractIn

2、thispaper,wesummarizedthecurrentresearchproductionofriskallocationofPPP(Public-PrivatePartnership)projectbymeansofsortingandanalyzinglotsofliteratures.WeexpoundedPPP’sconcept,riskallocationprincipleandriskallocationframework,etc.andcametoaconclusiononitsstatusandthelackofre

3、search——Riskallocationresearchsubjectsaremainlyconcentratedinthegovernmentandprivatetwodepartments,andonlyinitialallocationandoverallallocationphaseweremainlyresearched.Andthenwepointedoutfutureresearchdirections.Keywords:PPP,riskallocation,literaturereviewPPP项目风险分担研究综述（第八小

4、组）引言PPP（PublicPrivatePartnership）模式作为一种融合政府和社会资本的有效方式，在世界上各个国家和地区越来越受到广泛的重视。我国自1995年实施第一个由国家计委正式批准的BOT试点项目以来，PPP在我国已经得到了长足的发展。“一带一路”战略的提出同时给了PPP项目新的发展空间。风险分担作为PPP项目成功与否的决定性因素，已经被国内外学者予以重视并进行了深入的研究。第1章概念界定1.1PPP项目PPP（Public-PrivatePartnership，公私合作伙伴关系）这一概念于20世纪90年代在英国被提出，泛指公

5、共部门通过与私营部门建立伙伴关系提供公共产品或服务的方式。PPP具有广义和狭义两种含义。广义的PPP即是期字面意思，“公私合伙制”；而狭义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。我们这里提到的PPP主要是指狭义的PPP。值得注意的是，在有的文章中将PPP与BOT（这里只是拿BOT举例子，也有可能是其它模式如BT，BOOT等）对立起来。例如孙慧[1]在分析新建高速公路的定价与项目最优股权结构问题时，将PPP和BOT定义为两种融资模式。这种情况强调的是PPP中政府的参与程度。1.2风险分担的双重含义风险

6、分担（RiskSharing/RiskAllocation），有时也称为风险分配，指的是由于项目的各种不确定性造成的损失在项目参与者之间的划分过程。它具有这样的双重含义：某一风险明确的、独立的归属，即某一风险由公私双方中的一方全部承担；某一风险没有明确的归属，由公司双方共同承担，风险在公私双方之间分摊的比例视情况而定[2]。PPP项目风险分担研究综述（第八小组）第1章PPP风险识别2.1风险识别的意义风险识别作为风险分担的基础，其全面正确识别，整体把握项目在实施过程中面临的各种不确定性风险因素是接下来揭示风险，制定相应风险应对策略，确保项目各

7、方获得合理收益和良好关系的先决条件和有力保证。有效的风险识别依赖切实可行的风险识别方法。本文总结出国内外各类期刊论文中使用的方法大致分为三类：2.2风险识别的方法有效的风险识别依赖切实可行的风险识别方法。本文总结出国内外各类期刊论文中使用的方法大致分为三类：2.2.1定性分析法（1）按照一定的标准将风险分类后进行识别。例如，学者LiBing[3]将风险按照其水平程度划分为宏观程度风险、中观程度风险和微观程度风险。其它还有按照风险的分布范围；风险的可控程度；项目发展顺序；风险的作用部位以及风险因素的来源等进行划分。详见表1[4]PPP项目风险分

8、担研究综述（第八小组）（2）WBS（WorkBreakdownStructure）工作分解结构法。WBS是一种结构分解的工具，为分级的树形结构。它划分为不同的小单元