PPP项目风险分担方式研究

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1、ppp项目风险分担方式研究邓小鹏I华建革2…1东南大学建设与房地产研究所，criocm2009@163.com,025-12345678,139123456782东南大学建设与房地产研究所，criocm2009@163.com,025-12345678,13912345678•••摘要：论文在对国内外文献广泛阅读与分析的基础上，遵循风险分担的原则，对于PPP模式的主要43种风险因素在政府和私营机构Z间进行了分I.H.O.…并结合国内外典型PPP项目工程案例，对由政府承扭、私营机构承扌H、欢方分别

2、承担和双方共同承扌1【•的各种风险因索进行了详细的分析。研究结论对丁•PPP项目在实际中的应用具有借鉴和指导怠义。关键词：公私莒合作模式风险风险分担…ResearchonriskallocationschemeinimplementationofPPPprojectDengXiao-peng1HuaJian-ge21东南大学建设与房地产研究所2.东南大学建设与房地产研究所•••Abstract:Basedoninternationalliteraturereview,43majorriskfac

3、torshavebeenallocatdedbetweenpublicandprivatesectorsaccordingtoriskallocationprinciples.OnthebasisoftypicalinternationalPPPcases,risksareallcocatedbypublicandprivatesectorsrespectivelyorsharedbetweenpublicandprivatesectors,whicharedeeplyanalyzedinthi

4、spaper.TheresearchfindingswillperformapositivefunctioninpromotingPPPsdevelopment.KeyWords:PublicPrivatePartnership;RiskAllocation;一、引言ppp模式在全世界的应用已经成为一种趋势，许多国家已经建立了中央机构來管理和协调这些项FloIU：界银行估计在发展屮国家的基础设施总投资中有40%是由私营机构提供的。澳大利亚基础设沌发展委员会（AusCID）估计冇15%的基础设丿施

5、资金是由私营机构提供的。三、PPP项目风险分担方式作者通过WBS-RBS分析方法、文献研究和案例分析三条途径來识别PPP项目小的43种风险因素山，并依据风险分配原则⑵，结合典型的工程实例，图1给出了通常情况下PPP模式的风险分担方式。表1XXX（表名，居中）XXXXXXXXXXXXXXX（亿元）GXXXXXX(元)PG资产总屋图1XXX(图名,居中)香港建筑业(一)政府承担的风险虽然PPP模式能够将大部分风险转移给私营机构，使得风险分担更有效率⑵。但是政府不应该将风险最人化地转移给私人部门，否则

6、投标人会要求很高的风险贴水，导致投标报价偏1^0Lam研究指出由于政府不愿意承担风险，风险分担很难达到最优分配⑶。政府部门主要承担一些宏观方面的风险，如政治风险、大部分的法律风险、经济风险，一部分的社会风险，和项冃的前期风险，以及受到政策、法规影响比较大的诸如规划变更、土地取得等风险。对于这类风险应由更具有控制力的公共部门來承担。如在菲律宾的Pagbilao项目中，政府主动承担了政治风险。印度政府也有类似的规定，承诺若电力开发项目发生政治性事故，国家电力局或国家电力公司将继续支付电费。下面对几个

7、主要的风险因素作一些讨论。1政治风险政治风险被国内外专家认为是PPP项冃中最重要的一个风险类别。许多案例也表明了这点，如孟加拉国的KafcoFertilizer项目，于199()年由II木的一家银行负责融资，由于孟加拉政府拒绝为H本的进出口银行提供出口信用保证而延期，银行也不愿提供资金。当发牛政权更迭时，新政府对项口重新审视，并认为原先签订的合同不符合规定，由此，该项FI遭遇到巨大的政治风险OHO四、结语PPP项目屮的风险是无法避免的，但却可以通过合理的分担，使有着不同利益关系的公、私双方达到双

8、赢、互惠互利，从而保证PPP项冃的顺利实施。均衡项冃各参与方的利益。在实践中，在上述风险分担方式的基础上，述应结合项冃的具体情况，进行合理而有效的分担，并建立相应的风险分担机制，以达到相关利益主体之间在风险分担上的权力、责任和利益的相互制衡。参考文献[11邓小鹏.PPP模式的风险分担及对策研究[Ph叨.南京：东南人学，2007⑵邓小鹏.PPP模式风险分担原则综述及运用.建筑经济，2008(9):32-35[3]LoweJandWhitworthT.RiskManagementandMajorCo