中国水务PPP项目风险合理分担研究

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1、分类号:F294.110710-2015128082硕士学位论文中国水务PPP项目风险合理分担研究祝娅澜导师姓名职称李潘武副教授申请学位级别管理学硕士学科专业名称技术经济及管理论文提交日期2018年4月20日论文答辩日期2018年6月4日学位授予单位长安大学StudyonRiskAllocationofChinaWaterPPPProjectADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：ZhuYaLanSupervisor：Prof.LiPanWuChang’anUniversi

2、ty,Xi’an,Chi摘要随着社会经济的快速发展、人民生活水平的不断提高和新型城镇化的逐渐深入，我国水务基础设施面临较大的建设需求和更新改造需求。然而政府财政资金有限，难以解决现阶段水务基础设施短缺的问题。将政府与社会资本合作（PublicPrivatePartnership,简称PPP）模式引入我国水务基础设施建设项目可以有效缓解政府财政压力，另一方面也为社会资本方提供了新的投资渠道。水务PPP项目前期沉没成本大、建设运营管理专业性强，通过社会资本方先进的技术和运营管理经验能够提高服务质量和建设运营效率，实现绿色高效可持续发展。但是

3、相比于原来直接由地方国有企业经营管理的方式，PPP模式的参与方众多、流程复杂、运营期长、政府与企业的合作深入，因此其中可能出现的风险因素众多且关系复杂。在我国水务领域推广应用PPP模式的实践过程中，政府部门和社会资本方也逐渐认识到了风险管理的重要性，而风险的合理分担则是风险管理中的关键问题。本文通过定性研究与定量研究相结合的方法研究我国水务PPP项目中的风险分担问题，提出了我国水务PPP项目风险合理分担机制，并通过案例分析加以验证，以期为今后水务PPP项目风险分担实践提供理论参考。首先，从国内外研究现状和我国水务PPP模式发展现状出发，

4、提出在我国水务PPP项目风险分担实践中存在的问题以及国内外相关理论研究的空缺。然后，通过案例研究、文献查阅、WBS-RBS方法结合专家问询进行风险识别，得出了我国水务PPP项目风险清单，又通过ISM模型研究风险因素之间的相互影响关系，得出了我国水务PPP项目风险因素解析结构模型，为风险分担奠定基础。接着，通过文献研究结合水务PPP项目特征分析得出水务PPP项目风险分担原则和项目全寿命周期风险框架。然后，通过德尔菲问卷调查结合层次分析法计算得出风险分担原则的权重。最后，通过比较各类风险分担模型的优缺点，确定选用模糊综合评价法研究我国PPP

5、水务项目共担风险的具体分担比例问题。为验证本论文构建模型的适用性，选取某水生态中心PPP项目进行案例研究，应用本文构建的模型框架得出风险分担决策，然后基于水务PPP项目风险因素多级递阶结构有向图得出风险分担调整框架。此外，为提高本文研究成果的实用性，在案例风险分担具体结果的基础上提出了相应的合同建议。关键词：水务行业，PPP项目，风险分担，解析结构模型，模糊综合评价模型iAbstractWiththerapiddevelopmentofsocietyandeconomy,thecontinuousimprovementofpeople’

6、slivingstandardsandthegradualdeepeningofnewurbanization,China’swaterinfrastructureisfacinggreaterdemandforconstructionandupgrading.However,thegovernment’sfinancialresourcesarelimited，soitisdifficulttosolvetheproblemofshortageofwaterinfrastructureatthisstage.Introducingth

7、ePublicPrivatePartnership(PPP)modelintoChina'swaterinfrastructureconstructionprojectscaneffectivelyrelievegovernmentfinancialpressure,andontheotherhand,italsoprovidesnewinvestmentchannelsforprivatesector.ThePPPwaterprojecthasalargesunkcostintheearlystageanditneedprofessi

8、onalsevicesinconstructionandoperation.Throughtheadvancedtechnologyandoperationalmanagementexperienceofp