谈公用事谈公用事业民营化的应用

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1、AthesissubmittedtoXXXinpartialfulfillmentoftherequirementforthedegreeofMasterofEngineering谈公用事业民营化　　我大概是为数不多的愿意跟太太买东西的男人。虽然经常鼓吹市场制度的优越，每每到大型超市购物，却还感到惶惑。怎么会有这么多东西?我叫都叫不出名字，价格又这么便宜。想起计划经济时期，最基本的粮食、布匹和副食品还要定量供应;少有的几样“奢侈品”，如花生、瓜子，只有节日才有少量配给;记得“文化革命”时，有些地方配额票证多达100多种。如今的生产者几乎求着让你买。不禁让人有隔世之感。我想，为了避免健忘

2、，真应该建立一个“计划经济博物馆”。还是这么多人生产，这么多人消费，有无市场制度，简直有天壤之别。这使我猜想，市场制度所蕴含的巨大潜力，远远超出了理性的推断。　　我又不是那种认为市场万能的人。经济学家早就发现了市场失灵的地方。我也经常能感受到市场带来的遗憾。我原来很爱吃一种杏脯，在附近的商店就能买得到。市场化改革以后，渐渐地，这种杏脯就找不到了。我试过其它种类的杏脯，都是有点过甜。我想大概大多数消费者与我的口味不同，没有一家生产者愿意生产我偏爱的这种没有规模经济的产品。在芝加哥大学做访问学者时，也常常感到，在美国的超市中，水果或蔬菜多更重外表，而不重口味。在市场制度下，甚至有些产品的质

3、量不如计划经济时期。如轮胎和灯泡。我们今天更换坏灯泡的频率显著高于从前，我想这不会是我的记忆有问题。对于一种经常更换的产品，更换的速度越快，对生产者越有利。　　我们应该认识到，没有十全十美的制度。因此当市场或政府出了毛病的时候，我们不要抱怨这些制度，而要责怪自己。不同的制度安排就像不同的工具，不同的工具用来对待不同的问题。不同的工具也可以搭配使用，就像不同的制度安排共同构成制度结构一样。用得好坏，取决于对工具性质和任务性质的理解，看我们能不能“妙用”。这需要对市场、政府和其它制度安排有透彻的理解。《易经》中有一句话叫做“乾元用九，乃见天则”。南怀瑾先生解释说，对天道要有深刻的把握，然后

4、为我所用。　　如今市场化改革已经在“中原”胜利，正在向“边疆”挺进。市场制度已经从竞争性领域走向垄断领域。电信业的故事告诉我们，在原来认为是垄断的产业中引进市场制度，会带来何等的奇迹!然而越是接近“边疆”，市场制度适用的条件就越少，它所遇到的障碍就越多，直到市场完全失灵。市场在电信业的成功在于，由于技术革命，电信业不再是自然垄断的行业，它已经具有某种程度的竞争性质。当再向前走一步的时候，我们就进入了公用事业领域。有两类公用事业。一类是真正的自然垄断行业，一类干脆就是公共物品。这是真正的“边疆”。因为在这里，市场制度不是大打折扣，就是失去了作用。　　所谓自然垄断，就是由于技术的性质，一个

5、市场只能容纳一个企业。在这时，市场定价的功能就失去了作用。因为市场定价是靠多个买方和卖方之间的竞争实现的。如果任由自然垄断的企业自由定价，它就会将价格定在垄断高价上。经济学可以证明，这种情况既降低了效率，又损害了公平。然而由政府直接经营自然垄断企业也有很多问题。首先，即使政府将价格定得较低，也会存在非价格垄断，既较少的供给，较差的服务，在供货和付款方面制定有利于自己、而不利消费者的规则，让消费者付出排队等待等非货币的代价。这种非价格垄断往往因政府的行政权力而得到加强。在经营管理方面，国有企业弊端加上自然垄断地位，政府经营自然垄断企业不仅效率很低，而且因价格受到管制而无法判断亏损的原因，

6、亏损反而成了自然垄断企业的普遍现象。解决这一两难困境的办法，就是政府在自然垄断这样一个市场经济的“边疆”中，仿效市场建立一个人造的制度环境，使企业仿佛置身于一个市场制度中，同时解决“定价”和“竞争压力”问题，从而既避免了市场的弊端，又借用了市场的力量。　　在自然垄断行业仿效市场，有两个要点。一个是招标，一个是定价。所谓“招标”，就是定期就公用事业的自然垄断特许权进行招标。虽然只能有一家企业获得这一特许权，却是由多家企业参预投标，从而形成了缔约前的竞争。并且自然垄断特许权的授予是有时间期限的，隔三五年又会再次招标，已获得特许权的企业在缔约后仍不可高枕无忧。招标的方式显然增加了企业的竞争压

7、力。　　所谓“定价”，就是在市场定价功能失灵的情况下，由政府聘请专家“猜”出一个恰当的价格，经过正当的法律程序，作为政府的管制价格由企业执行。这是一个相当技术性的环节。虽然从理论上讲，大多数经济学家主张将自然垄断行业的价格定在平均成本水平上，但在实际中，企业有虚列成本的倾向，企业外部的人很难知道企业的真实成本。所以在定价实践中，除了对企业进行严格的审计以外，就要参照同类或相近产品或服务的成本与价格，在毫无参照可言时，甚至可以采取所谓“假想市场法