南台科技大学106学第2学期课程资讯

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1、南臺科技大學106學年度第2學期課程資訊課程代碼X0Q05U01課程中文名稱證券交易法課程英文名稱SecuritiesandExchangeAct學分數2.0必選修自選必修開課班級碩專財法一甲任課教師易建明上課教室(時間)週五第13節(S411B)週五第14節(S411B)課程時數2實習時數0授課語言1華語授課語言2輔導考照1輔導考照2課程概述證券交易法是規範證券市場遊戲規則的法律，本課程的主要授課內容涵蓋：(1)發行市場規定(2)證券交易市場規定(3)公開發行公司的管理(4)證券服務事業的管理(5)民刑事責任先修科目或預備能

2、力課程學習目標與核心能力之對應中文課程大綱第一章導論第一節立法目的與規範方法第二節有價證券的意義第三節主管機關第四節法律適用第二章有價證券的募集、發行與私募第一節基本規定第二節申報生效制第三節主管機關訂定的處理準則第四節公開說明書第五節強制公開發行與股權分散第六節私募第三章上市與上櫃3第一節集中市場與店頭市場第二節上市規定第三節變更交易方法、停止及終止上市第四節場外交易的禁止第五節上櫃規定第四章信用交易與證券金融事業第一節信用交易的概念第二節法制架構第三節證券商與證券金融事業第五章公司治理第一節獨立董事第二節審計委員會第三節董

3、監事最低持股規定第四節內部人轉讓持股的限制第五節財務、業務及股權變動的公開第六節委託書的管理第六章公開收購股份與公司買回股票第一節公開收購股份第二節公司買回股票第七章證券交易所第一節意義、設立與撤銷第二節權限第三節會員制與公司制第八章證券商與證券商同業公會第一節總則第二節證券商的設立第三節證券商的業務與財務規範第四節證券商負責人及業務人員第五節證券商同業公會第九章內線交易第一節導論第二節適用範圍第三節內部人第四節內線消息第十章內部人短線交易之歸入權第一節導論第二節歸入權行使的對象第三節時間規定第四節取得、買進與賣出第五節利益的

4、計算3第六節請求權人第十一章操縱市場第一節立法意旨第二節違約交割第三節沖洗買賣與相對委託第四節提高或壓低有價證券價格第五節散佈流言或不實資料第十二章刑事責任：證券詐欺、資訊不實與掏空資產第一節證券詐欺第二節資訊不實第三節掏空資產第十三章民事責任第一節證券詐欺與資訊不實第二節公開說明書第三節操縱市場第四節內線交易第五節團體訴訟英/日文課程大綱課程進度表教學方式與評量方法指定用書參考書籍教學軟體課程規範3