广发证券深市港股通业务客户委托协议

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1、广发证券深市港股通业务客户委托协议甲方：有效证件（营业执照或身份证）号码：常住地址：　　　　　　　　　　　　　　　邮政编码：　法定代表人姓名：身份证号：法人机构授权代表人：　　　　　　　　身份证号：　　　　　　　办公电话：　　　传真号码：住宅电话：　　　　移动电话：　电子邮箱：　乙方：广发证券股份有限公司营业部办公住所：邮政编码：法定代表人：联系电话:为了规范甲乙双方开展深市港股通（以下简称“港股通”）交易，明确甲乙双方在港股通交易中的权利、义务关系，依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》

2、、《中华人民共和国电子签名法》等法律、行政法规，中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》、《深圳证券交易所深港通业务实施办法》及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）其他相关业务规则，甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就甲方委托乙方从事港股通交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。甲方签署本协议仅可委托乙方通过深港通下的港股通买卖港股通股票。甲方通过深港通下的港股通买入的证券，暂不能通过沪港通下的港股通卖出；甲方通过沪港通下的港股通买入的证券，暂不能通过深港通下的港股通卖出。第一

3、章释义与定义第一条　在协议中，除非本协议另有解释或说明,下列词语或简称具有如下含义：（一）港股通：指投资者委托内地证券公司，经由深圳证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。（二）港股通股票：指投资者可以通过港股通买卖的规定范围内的在联交所上市的股票。（三）港股通交易日：指深交所证券交易服务公司公布的港股通交易日。（四）A+H股上市公司：指在境内注册、其股票同时在内地交易所和联交所上市的公司。（五）竞价限价盘：指适用于联交所

4、开市前时段和收市竞价时段的可以指定价格或更优价格成交的买卖盘。（六）增强限价盘：指适用于联交所持续交易时段的可以指定或更优价格成交的买卖盘。（七）价格稳定期：指在招股文件中载明的适用于该股票的稳定价格期间。（八）供股：指联交所上市公司向现有股票持有人作出供股要约，使其可以按持有股票的比例认购该公司股票，且认购权利凭证可以通过二级市场进行转让。（九）公开配售：指联交所上市公司向现有股票持有人作出要约，使其可以认购该公司股票，但公开配售权益不能转让。　（十）市场失当行为：指香港地区法律及香港证券及期货事务监察

5、委员会、联交所等规定的内幕交易、虚假交易、操控价格、披露关于受禁交易的资料、披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易、操纵证券市场及其他市场失当行为。（十一）中国结算：指中国证券登记结算有限责任公司及其分支机构。（十二）中国证监会：指中国证券监督管理委员会。（十三）香港证监会：指香港证券及期货事务监察委员会。（十四）本协议：指甲乙双方签订的港股通业务客户委托协议。第二章声明与保证第二条　甲方向乙方作如下声明与保证，包括但不限于：（一）甲方已阅读并充分理解中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定

6、》、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的《深市港股通业务客户风险揭示书》等相关文件。甲方具有合法的港股通交易资格，不存在相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形；（二）甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，且用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定。在上述相关证件、资料等发生变更时，甲方应及时通知乙方，并及时到乙方开户营业部办理身份

7、证明文件更新手续；（三）甲方承诺遵守港股通交易的内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则等规定，并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务；（四）甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力等情况进行必要的调查，同意乙方直接或间接从中国人民银行的征信管理系统了解或获取甲方的信用状况，并同意乙方按照有关规定向监管部门、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的港股通交易数据、账户资料及其他相关信息；（五）甲方承诺审慎评估自身需求和风险承受能力，自行承担港股通交易的全部风险和损失，无需乙方

8、承担甲方的任何投资损失；　（六）甲方承诺，将遵循买者自负原则，不以不符合投资者适当性条件为由，拒绝承担港股通交易交收责任；（七）甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本协议项下的各项权利与义务。甲方签署和履行本协议不会与其章程、内部规章、以其为一方主体的任何其他协议或其他法律文件及其在该等法律文件中的义务发生冲突，需要批准的，履行了批准手续，且不违反适用于甲方的任何现行法律、法规、规章、条例、司法判决、裁定、仲裁裁决和行政