关于发布《港股通委托协议必备条款》和《港股通交易风险揭示书必备条款》的通知

《关于发布《港股通委托协议必备条款》和《港股通交易风险揭示书必备条款》的通知》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、关于发布《港股通委托协议必备条款》和《港股通交易风险揭示书必备条款》的通知2014-09-26上证发〔2014〕61号各会员单位和相关市场参与人：为规范证券公司开展港股通业务，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共同制定了《港股通委托协议必备条款》和《港股通交易风险揭示书必备条款》（详见附件）。现予以发布，请遵照执行。证券公司应当根据上述必备条款，制定《港股通委托协议》和《港股通交易风险揭示书》，并严格按照《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》的规定，制定港股通投资者适当性管理的操作指引和相关工作制度，充分告知投资者主要风险，特别要使投资者了解香港证券市场和上海证券市场的差异

2、，切实做好投资者适当性管理和教育工作，并且要有切实措施了解和检查投资者对风险的认知程度。自本通知发布之日起，证券公司可以开始与投资者签署《港股通委托协议》和《港股通交易风险揭示书》。附件：1.港股通委托协议必备条款2.港股通交易风险揭示书必备条款上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司二○一四年九月二十六日附件1港股通委托协议必备条款证券公司应当在其营业部与客户签订的港股通委托协议中载明必备条款所要求的内容，并不得擅自修改或删除必备条款所要求的内容。证券公司可以根据具体情况，在其营业部与客户签订的港股通委托协议中约定必备条款要求载明以外的、适合本公司实际需要的其他内容，也可以在不改变必备

3、条款规定含义的前提下，对必备条款作文字和条文顺序的变动。第一条证券公司开展港股通业务，应当由其营业部与客户签订《港股通委托协议》（以下简称“委托协议”）。委托协议应当载明当事人相关信息。甲方：（投资者）乙方：（证券公司营业部）第二条委托协议应当载明订立委托协议的目的和依据。第三条委托协议应当载明甲方的声明与保证，包括但不限于：（一）甲方具有合法的港股通交易资格，不存在相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形；（二）甲方保证在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，且用于港股通交易的资金来源合法，并

4、保证遵守国家反洗钱的相关规定；（三）甲方已清楚认识并愿意承担从事港股通交易的相关风险，并已详细阅读本协议所有条款和准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；（四）甲方承诺遵守港股通交易的内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则等规定，并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务；（五）甲方承诺，同意由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）代甲方名义持有通过港股通取得的证券；（六）甲方保证上述声明与承诺的内容皆为本人真实意愿，并自愿承担虚假陈述的一切后果。第四条委托协议应当载明乙方的声明与保证，包括但不限于：（一）乙方所属证券公司是依照内地法律设立且有效存续的证

5、券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，已开通了港股通业务交易权限;（二）乙方承诺遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通交易相关服务。第五条委托协议应当载明，乙方接受甲方委托为其提供以下服务：（一）接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令；（二）进行资金、证券的清算、交收；（三）托管甲方买入或其他方式取得的有价证券；（四）证券登记结算机构通过乙方向甲方提供的红利分派等名义持有人服务；（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；（六）相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则规定的甲方可以委托乙方进行的其他活动以及双

6、方依法约定的其他委托事项。第六条委托协议应当载明，甲方在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则开立账户用于证券交易、清算交收和计付利息等。乙方代理中国结算开立证券账户，应遵循中国结算的有关规定。甲方已经开立沪市A股证券账户（人民币普通股证券账户）的，使用现有账户进行港股通交易。第七条委托协议应当载明，甲方新办理或者变更指定交易的，自下一港股通交易日起方可进行港股通交易。第八条委托协议应当载明，甲方存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者上海证券交易所（以下简称“上交所”）、中国结算业务规则规定的其他情形的，甲方不得撤销指定交易。第九条委托协议应当载明，甲方知晓并认可：

7、其获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方式获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）同意不得将其提供给任何机构或个人，也不得用于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的附属公司等行情信息提供方，将尽力保证所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不能确保其绝对准确和可靠，亦不对因信息不准确或遗漏而导致的任何损失或损害承