中国证券业协会关于发布《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款.

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1、中国证券业协会关于发布《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险扌示书必备条款》的通知屮证协发（2006）289号（2006年9月5日）各证券公司：为适应开展融资融券业务试点的需要，规范融资融券合同内容，保护证券公司与客户双方的合法权益，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》等规定，我会组织业内制订了《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》（以下统称《必备条款》），经中国证监会核准，现予发布。现将有关事项通知如下：一、融资融券合同是证券公司与客八据以建立法律关系

2、，约定权利义务，开展融资融券业务活动，明确争议解决方式的法律文件。开展融资融券业务试点的证券公司（以下简称试点证券公司），应当严格按照《必备条款》的规定，制订本公司融资融券合同的标准文本，対在融资融券过程中可能发牛:的事项加以明确约定；标准文本可以按融资合同、融券合同分别制订，也可以按融资融券合同统一制订。二、试点证券公司可以根据中国证监会、证券交易所、证券背记结算机构的有关规定和融资融券业务试点内部管理的实际需要，在制订本公司融资融券合同标准文本时，対《必备条款》的内容做必要增加和补充，也可做文字和条文的变动。但增补、变动内

3、容不得与《必备条款》的规定相抵触。三、试点证券公司制订的融资融券合同标准文木应当详细、具体，不得再采取签署补充I办议等方式对冇关事项加以约定。融资融券合同标准文本在使用前应报我会备案。四、试点证券公司应按照我会规定的式样，制作融资融券交易所需的客户信川证券账户卡，并交付客户。二00六年九刀五LI融资融券合同必备条款第一条证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同（以下简称合同）。合同应载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：甲方（指投资者，下同）：姓名（或名称）、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证

4、件号码、联系方式等。乙方（指证券公司，下同）：名称、住所、法定代表人、联系方式等。笫二条合同应载明订立合同的目的和依据。第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账八、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。笫四条合同应载明叩乙双方的声明与保证，包括但不限于：（一）卬方具冇合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准（载明批准文件名称及文号），具冇从事融资融券业务的资格。（二）甲

5、乙双方均自愿遵守冇关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。（三）甲乙双方用于融资融券交易的资产（包括资金和证券，下同）来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。（四）甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及具他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必耍的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料

6、及具他相关信息。（五）甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。（六）甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务。第五条合同应载明开立信用账户的有关内容，包括但不限于：（一）甲方向乙方中请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据。甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。甲方信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一致。（二）甲方按照有关规定在商业

7、银行开立实名信用资金账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。甲方只能开立一个信用资金账户。第六条合同应约定融资融券特定的财产信托关系，具体如下：（一）信托H的。甲方口愿将保证金（含充抵保证金的有价证券，下同）、融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金、证券所生孳息等转移给乙方，设立以乙方为受托人、甲方与乙方为共同受益人、以担保乙方对甲方的融资融券债权为目的的信托。（二）信托财产范围。上述信托财产的范帼是甲方存放于乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“

8、证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应的证券和资金，具体金额和数量以乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”实际记录的数据为准。（三）信托的成立和生效。自甲乙双方签订合同之日起，甲方对乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司