融资融券业务风险揭示书

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1、海通证券股份有限公司融资融券合同及风险揭示书融资融券业务风险揭示书尊敬的客户：为便于您全面正确理解与融资融券业务有关的风险，根据相关法律法规以及《海通证券股份有限公司融资融券合同》的有关规定，制定本风险揭示书，请您认真详细阅读并慎重签署。特别提示：本公司根据您提供的相关申请资料及担保物，为您提供融资融券，但并不代表本公司认为或者保证您能够盈利；您利用融资或融券方式进行证券买卖，其盈亏结果及风险责任由您独自承担。本公司为您提供融资或融券时，您需按本公司的规定和要求提供无任何权利瑕疵的担保物，本公司对担保物的接受并不代表本公司对该担保物不

2、提出任何异议。融资融券交易与普通证券交易不同，具有财务杠杆放大效应，您虽然有机会以约定的担保物获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受巨额的损失。您在参与融资融券交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力等情况，充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。在决定进行融资融券交易前，您应充分了解以下事项：一、融资融券交易具有证券类产品普通交易所具备的政策风险、市场风险、违约风险、证券公司业务资格合法性风险、系统风险、不可抗力、对市场走势判断错误等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。二、您在开户开展融资融券业务前，必须了解本公司是否具有开展融

3、资融券业务的资格，您在从事融资融券交易期间，如本公司及营业部融资融券业务资格、融资融券业务交易权限被取消或被暂停，您可能因此导致损失。三、您在开展融资融券业务期间，如果不能按照约定清偿融资融券债务，或因上市证券价格波动及因我公司重估长期停牌担保证券的公允价格导致担保物价值与您融资融券债务之间的比例低于平仓维持担保比例，且不能按照约定的时间足额补仓或减仓，或因担保品转入委托失败、交收失败等原因导致补仓失败，您的担保物将会被强制平仓，而且平仓的品种、数量、价格、时机将不受您的控制，平仓的数量、金额可能超过您的全部负债，由此导致的一切损失，

4、由您自行承担。四、您在开展融资融券业务期间，如果出现信用资质状况降低、未按约清偿融资融券债务或未按照约定的时间足额补仓或减仓的，我公司有权降低您的授信额度、信用等级或提高保证金比例，或者提高相关警戒指标、平仓指标等，由此可能造成的损失，由您自行承担。您在开展融资融券业务期间，如发生有可能影响您偿债能力的重大事项时，我公司有权要求您提前归还融资融券债务或取消授信额度或解除本合同。由此可能造成的损失，由您自行承担。五、融资融券期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率或中国证券金融股份有限公司转融通业务收费标准调高，我公司有权相

5、应调高融资利率、融券费率、固定额度使用费、固定额度占用费等，您将面临融资融券成本增加的风险，所增加的融资融券成本将由您自行承担。六、您开展融资融券业务期间，如果因自身原因导致您资产被国家有权机关采取冻结、财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，您将面临被我公司提前了结融资融券交易或已获批的固定额度失效的风险，可能会给您造成经济损失。七、您开展融资融券业务期间，当本公司根据有关规定调整融资融券标的证券范围、可充抵保证金证券范围及折算率或发生标的证券暂停交易或终止上市等情况，您将可能面临被我公司提前了结融资融

6、券交易、已获批的固定额度失效或被强制平仓的风险，可能会给您造成经济损失。如果交易所对标的证券范围实时调整的，您的融资(券)交易可能受到限制，可能会给您造成经济损失。八、您开展融资融券业务期间，我公司将以《海通证券股份有限公司融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向您发送通知。我公司以电子邮件方式通知的，我公司电子邮件发送系统未显示发送失败提示视为已经通知；以手机短信方式通知的，我公司手机短信发送系统未显示发送失败提示视为已经通知；以电话方式通知的，以通话当时视为通知送达；电话三次无法接通或无人接听的，以最后一次拨出电话时间视为

7、已经通知；以营业场所和网站公告方式通知的，公告张贴或发布后视为已经通知。因此您应及时关注邮箱、手机及本公司的公告等。您无论因何种原因没有及时收到有关通知，均有可能面临担保物被强制平仓的风险，由此导致的一切损失，将由您自行承担。4海通证券股份有限公司融资融券合同及风险揭示书九、您在开展融资融券业务中要妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，并建议您经常修改密码。任何使用您的密码进行的操作均视为您的行为，您须承担由此产生的一切后果。如您将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由您自行承担。十、您发出担保品转入指

8、令后，应该核查该指令是否“已报”并关注担保证券日终是否交收成功，如担保证券未交收成功或划入的资金未及时到账，可能会导致您无法融资买入或融券卖出，由此造成的后果由您自行承担。十一、您从事融资融券交易时，应重点关注我公司提供