港股通业务管理办法

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1、华泰证字〔2014〕931号关于印发《华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法》等制度的通知各部门、各分公司、各营业部：为规范港股通业务，防范业务风险，公司制定了《华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法》及相关制度（详见附件1-6）。现予印发，请遵照执行。针对港股通业务的投诉处理，请遵照《华泰证券股份有限公司客户投诉处理制度（2014年修订）》（华泰证字〔2014〕567号）执行。关于港股通业务的回访管理，请遵照《华泰证券股份有限公司客户回访工作制度（2014年修订）》（华泰证理字〔2014〕6号）执行。-65-针对客户开通港股通权限的默认交易佣金率设定，公司按照客户沪市A股证券网上交易

2、佣金标准收取港股通交易佣金（不包括公司代扣税费）。公司柜台系统内将客户沪市A股证券网上交易净佣金率同步为客户港股通交易的净佣金率，客户按照联交所市场收费标准交纳的交易费、交易系统使用费、过户费和税费等作为公司代扣项目，不含在内。具体税费详见附件7。客户后期申请港股通佣金率调整需由营业部通过CRM系统-服务订购-费率-华泰港股通费用类型（净佣金率）进行单独设置。客户后期申请调整CRM服务套餐及港股通佣金率（含A股和传统封闭式基金）时，营业部需注意港股通佣金率是单独的品种，需要分别作调整操作。特此通知。附件：1.华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法2.华泰证券股份有限公司港股通业务投资者适当

3、性管理办法3.华泰证券股份有限公司港股通业务投资者教育管理办法4.华泰证券股份有限公司港股通业务登记结算管理办法5.华泰证券股份有限公司港股通业务合规与风险管理办法-65-6.华泰证券股份有限公司港股通业务会计核算办法7.港股通业务交易税费清单华泰证券股份有限公司2014年11月5日公司发送：公司领导华泰证券股份有限公司2014年11月5日印发-65-附件1：华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法第一章总则第一条为加强公司对港股通业务的管理、促进港股通业务的规范、有序、顺利开展，特制定本办法。第二条公司开展港股通业务应符合《证券法》的相关规定，应符合中国证券登记结算有限公司证券登记结算有关

4、规定和上海证券交易所的相关规则。第三条本办法所称港股通业务是指投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。第二章组织体系第四条公司董事会负责制定公司港股通业务发展战略。总裁室是港股通经纪业务开展的决策机构，明确港股通经纪业务开展的总体计划，决定公司港股通业务开展日常管理部门及相关权限；审批港股通业务实施方案、业务管理制度、流程，对业务开展进行督导。第五条公司经纪业务总部专项负责港股通业务的统一集中管理，包括建立业务开展统一的客户适当性管理、投资者教育等相关机制及操作流程；制定港股通业务的具体实施计划并组织实施；组织

5、各分支机构业务培训、投资者教育以及港股通业务的合规与风险管理、监控及报告工作。-65-第六条运营中心负责港股通运营支持和结算管理。具体根据法律法规、部门规章以及上交所和中国结算公司的业务方案及相关细则开展沪港通业务的参数管理、权限设置、账户管理、结算参与人管理、清算交收、资金划付以及结算风险控制工作。第七条信息技术部负责港股通业务相关系统的建设和维护。主要包括：业务技术系统需求分析，完成技术系统的设计、开发、测试、升级；技术系统部署，配合业务部门进行系统推广；技术系统日常运行维护，提供日常使用的技术支持。第八条理财服务中心主要负责客户通知、回访，客户投诉接待处理及产品生产与服务等工作。第九条计

6、划财务部负责自有资金账户使用管理、资金划拨、自有资金交收。主要工作内容是向中国结算划拨交收资金、自有资金交收管理、结算风险控制。第十条合规与风险管理部负责对港股通业务方案、制度流程、内部管理、重大决策等进行合规与风险审查，审核港股通业务协议文本、风险揭示书等法律文件，建立并完善业务合规与风险管理体系，完善风险监控指标，撰写业务风险报告并提出相应控制措施等。第十一条稽查部负责定期或不定期对港股通业务的开展、风险监控等情况进行全面稽查，检查各部门的执行及履职情况，出具稽核报告。第十二条分公司根据公司业务开展的要求，制定具体的实施计划并组织实施，并对辖区内营业部业务开展进行定期及不定期的检查。第十三

7、条-65-营业部负责港股通业务投资者教育工作的具体实施；受理投资者申请，收集并审核投资者资质材料，并进行适当性评估；协助公司受理交易确认、异常情况提醒通知客户；具体负责市场推广、客户服务及回访，处理客户纠纷与投诉；协助公司对于违约客户进行资产追索；公司要求的其他工作。第三章职责分工第十四条经纪业务总部具体职责如下：(1)业务推进管理拟定营业部及客户的培训材料，建立港股通业务的培训机制；建立港股通客