港股通业务知识测试

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1、1."沪港通"业务试点初期，"港股通"的可投资股票标的范围是?1)A.港交所恒生综合大型股指数2)B.恒生综合中型股指数的成份股3)C.同时在港交所、上交所上市的Ａ＋Ｈ股公司股票4)D.同时在港交所、上交所深交所上市的Ａ＋Ｈ股公司股票2.沪港通在结算交收方面的几个主体?1)A.中国结算作为港股通股票的名义持有人2)B.香港结算履行港股通交易的清算交收责任3)C.中国结算进而与其结算参与人就港股通交易进行清算交收4)D.结算参与人负责办理自身与客户之间的清算交收3.港股通股票的买卖盘报价规则及价位表是怎样的？1)A.每个交易日首个输入交易系统的买盘和卖盘，是受一套开市

2、报价规则所监管的。2)B.按照此规则，开市前时段内做出的开始报价不得偏离上个交易日的收市价（如有）的9倍或以上，也不得低于上个交易日的收市价（如有）九分之一或以下。3)C.在持续交易时段，如果首个挂牌是买盘，那么其价格必须高于或者等于上个交易日收市价下24个价位的价格。4)D.如果首个挂盘为卖盘，那么其价格必须低于或者等于上个交易日收市价格之上24个价位的价格且每个买卖盘不得超过3,000手股份。4.沪港通业务有哪些主要特点？1)A.充分借鉴了市场互联互通的国际经验，采用较为成熟的订单路由技术和跨境结算安排，为投资者提供便捷、高效的证券交易服务；2)B.双向开放，内

3、地投资者可以通过港股通买卖规定范围内联交所上市的股票，同时，香港投资者也可以通过沪股通买卖规定范围内上交所上市的股票；3)C.对投资者双向采用人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，以人民币交收，香港投资者买卖沪股通股票，以人民币报价和交易；4)D.在试点初期实行额度控制，即内地投资者买入港股通股票有总额度和每日额度限制，香港投资者买入沪股通股票有总额度和每日额度限制；5)E.两地投资者通过沪港通可以买卖的对方市场股票限于规定的范围。5."碎股"如何进行交易？1)A.少于一手，即少于一个完整买卖单位的证券，香港市场称为"碎股"2)B.联交所的交易系统会为

4、碎股进行自动对盘交易，但在系统内设有"碎股/特别买卖单位市场"供投资者进行碎股交易。3)C.联交所参与者可在交易系统的指定版页挂出碎股买卖盘，供参与者自行挂盘配对。4)D.参与港股通业务的内地投资者对于碎股，只能卖出，不能买入。为提高市场透明度，联交所会同时发布碎股/特别买卖单位市场的实时资料给资讯供应商。6.沪港通业务相关规则对投资者的交易方式做出一定的调整。主要包括：1)A.沪港通向双方投资者仅提供限价类型订单，两地投资者均不可以进行市价委托；2)B.有关回转交易遵循对方交易所规则，即香港投资者买入沪股通股票当日不得卖出，内地投资者买入港股通股票当日可以卖出；3

5、)C.沪股通和港股通都禁止裸卖空行为；4)D.不参加大宗交易，即内地投资者不得参与香港市场的对盘系统外交易（相当于大宗交易），香港投资者也不参与沪市A股的大宗交易。7."港股通"-是指内地投资者委托香港证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票；1)A.是2)B.否8.在试点初期，额度管理方面，实时监控，沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币，双方可根据试点情况进行调整；1)A.是2)B.否9.在投资者方面，试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者

6、及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币５０万元的个人投资者，其交易、结算及上市规定均需按照上海证券交易所业务规则实施。1)A.是2)B.否10.内地投资者参与港股通将以人民币进行交收，香港投资者参与沪股通将以港币进行交收，如投资者已有沪市A股账户，则无需另行开立股票账户。1)A.是2)B.否11.港股通每个交易日的13:00至16:00为下午持续交易时段，而A股则是13:00至15:00为下午交易时段，因此投资者可以利用A股最后交易时间差进行套利。1)A.是2)B.否12.投资者当日买卖港股通股票能进行回转交易。1)A.是2)B.否13.投资者买卖港股通股票能进行

7、裸卖空。1)A.是2)B.否14.沪港通仅向双方投资者提供限价类型订单，而不提供市价订单等订单类型，两地投资者均不得使用市价订单。1)A.是2)B.否15.内地投资者买卖港股通股票所有股票没有持股比例限制。1)A.是2)B.否16.港股通交易以"手"为买卖单位，在香港，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股等。1)A.是2)B.否