港股通培训计划

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1、港股通培训计划2015年度证券从业人员远程培训课后测试一、单项选择题1.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。A.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理C.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务D.在境外，对于通过港

2、股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2.下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。A.每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定B.每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布C.沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通D.交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：C题目分数：10此题得分：0.0批注：3.下列有关沪股通交易

3、制度中的平仓安排说法错误的是（）。A.持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%B.持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓C.持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%D.对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：4.下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。A.换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，

4、提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B.根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币C.在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者D.港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换

5、汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5.沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。A.年报中应当披露报告期末股东总数、持股5%以上股份的股东名称等，若持股5%以上股东少于10人，则应列出至少前10名股东的持股情况B.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，上市公司需要报告、公告临时报告C.香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的，应当依法履行报告和信息披露义务D.投资者在一个上

6、市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：6.券商经纪业务、自营业务、资产管理业务参与沪港通的有关规定说法正确的有(