「证券商受托买卖外国有价证券管理办法」修正条文对照表

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1、中華民國證券商業同業公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」修正條文對照表修正後條文原條文說明第六條之二證券商接受非專業投資人委託買賣指數股票型基金（ETF），除以投資股票、債券為主且不具槓桿或放空效果之ETF外，應由委託人於初次買賣時簽具風險預告書，證券商始得接受其委託。前項風險預告書範本由本公會訂定，報請主管機關核定。第六條之二證券商受託買賣商品指數股票型基金，委託人為非專業投資人者，應由委託人於初次買賣時簽具風險預告書，證券商始得接受其委託。前項風險預告書範本由本公會訂定，報請主管機關核定。一、配合主管機關106年4月19日金管證券字第10

2、60003019號令，放寬非專業投資人買賣國外各類ETF，為強化風險揭露與投資人保護，修正第一項明定證券商接受非專業投資人委託買賣ETF，應由委託人於初次買賣時，簽署風險預告書，證券商始得接受其委託。二、第一項除外規定係考量投資人開戶時，已依證券商受託買賣外國有價證券管理規則第10條規定，簽署外國有價證券風險預告書，提醒投資人應就投資標的為股票、受益憑證(ETF)、債券及存託憑證等，分別瞭解其特性與風險，爰無須再對買賣以投資股票、債券為主且不具槓桿或放空效果之ETF簽風險預告書，故予以排除。第七條證券商與委託人簽訂受託買賣外國有價證券契約，應以下列

3、方式辦理：一、委託人為自然人者，應持身分證或護照正本，及其他可資證明身分之文件正本，親自簽訂受託契約並交付身分證明影本留存。二、由代理人辦理開戶者，應持本人及委託人前款所定身分證明文件正本辦理，並交付身分證明影本留存。第七條證券商與委託人簽訂受託買賣外國有價證券契約，應以下列方式辦理：一、委託人為自然人者，應持身分證或護照正本，及其他可資證明身分之文件正本，親自簽訂受託契約並交付身分證明影本留存。二、由代理人辦理開戶者，應持本人及委託人前款所定身分證明文件正本辦理，並交付身分證明影本留存。因應「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項」第六條客戶身分之

4、持續審查規定包含客戶加開帳戶或新增業務往來關係時，爰配合修訂本條，刪除原第三項規定，就已開立其他帳戶之委託人依本條規定簽訂受託買賣外國有價證券契約時，應確認委託人身分，並留存確認委託人身分相關證明文件及身分證明影本，以資證明有對現有客戶身分資料持續進行審查。4三、委託人為未成年者，應由法定代理人親持本人及委託人第一款所定身分證明文件正本辦理，並交付身分證明影本留存。四、委託人為法人者，由被授權人檢附法人登記證明文件影本、稅捐機構發給之設立扣繳單位編配統一編號通知單影本（若屬營利事業得免檢附上開通知單影本）、授權書暨法人代表人及被授權人身分證影本辦理

5、；證券商並應以函證方式確認係屬授權開戶。委託人委由保管機構代為開戶或出具由保管機構代辦交割證明者，得免函證確認係屬授權開戶。委託人經由網際網路、書信或其他非當面方式申請開戶者，證券商得依下列方式確認委託人身分，並應留存相關證明文件及身分證明影本：一、委由子公司、分公司或與其具轉投資關係之金融機構確認委託人身分。二、委由往來交割銀行確認委託人身分。三、委託人檢附律師、會計師等專業人士或經我國駐外單位驗證之證明文件正本。四、以視訊方式辦理開戶。五、其他足以確認委託人身分之方式。委託人應於簽訂受託契約時，留存印鑑卡或簽名樣式卡，憑同式印鑑或簽名辦理證券買

6、賣委託、交割或其他相關手續。但以網際網路等電子方式開戶者，證券商得於委託人當面委託或傳真委託時，留存印鑑卡或簽名樣式卡。三、委託人為未成年者，應由法定代理人親持本人及委託人第一款所定身分證明文件正本辦理，並交付身分證明影本留存。四、委託人為法人者，由被授權人檢附法人登記證明文件影本、稅捐機構發給之設立扣繳單位編配統一編號通知單影本（若屬營利事業得免檢附上開通知單影本）、授權書暨法人代表人及被授權人身分證影本辦理；證券商並應以函證方式確認係屬授權開戶。委託人委由保管機構代為開戶或出具由保管機構代辦交割證明者，得免函證確認係屬授權開戶。委託人經由網際網

7、路、書信或其他非當面方式申請開戶者，證券商得依下列方式確認委託人身分，並應留存相關證明文件及身分證明影本：一、委由子公司、分公司或與其具轉投資關係之金融機構確認委託人身分。二、委由往來交割銀行確認委託人身分。三、委託人檢附律師、會計師等專業人士或經我國駐外單位驗證之證明文件正本。四、以視訊方式辦理開戶。五、其他足以確認委託人身分之方式。已於同一證券商開立其他帳戶之委託人依本條規定簽訂受託買賣外國有價證券契約時，證券商得不留存委託人身分證明影本。委託人應於簽訂受託契約時，留存印鑑卡或簽名樣式卡，憑同式印鑑或簽名辦理證券買賣委託、交割或其他相關手續。但

8、以網際網路等電子方式開戶者，證券商得於委託人當面委託或傳真委託時，留存印鑑卡或簽名樣式卡。4證券商應訂定確認委託人身分、評