基于合作博弈的协同创新项目的风险分担

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1、基于合作博弈的协同创新项目的风险分担李林，贾佳仪，杨葵（湖南大学工商管理学院，湖南长沙410082）摘　要：量化并落实协同创新项目中各合作主体的风险分担比例是项目顺利开展的前提。文章首先考虑协同创新项目的多主体性、协同性、动态性等特点，识别出了协同创新项目存在的风险。其次按照各合作主体对各个风险的管理能力的大小，运用合作博弈方法构建模型，确定各方承担风险的比例。再通过案例应用表明这种思路具有可操作性，能够保证分担结果更加真实客观。这对提高合作主体的参与积极性、提高项目实施效率具有重要现实意义。.jyqk

2、KC（2007）等认为在建筑施工项目合同中风险在合同各方之间的分配决策对项目的成功来说是非常重要的，在分配决策制定过程中，建立在定性判断和建筑专家的经验知识等基础上的风险分担原则具有相对主观并且不明确性，因此提出建立将定性判断转换为定量分析的风险分配模型[3]。El-Sayegh（2008）对400位项目经理专家发放调查问卷，统计了项目常见风险分担比例，结果表明受访专家对风险分担比例的看法不统一[4]。Vega（1997）主张工程项目风险分担要达到多赢的局面，应该结合具体项目类型及特征予以分担[5]。由

3、于项目的独特性以及项目风险存在于项目实施的整个过程中，徐勇戈（2003）给出了代建制项目的风险分担影响因素，主要包括风险类型、风险态度、项目特点等[6]，如张水波、何伯森（2003）归纳出的风险分担的基本原则，但不是绝对的准则[7]。在工程项目的风险分担表述中，尹贻林，赵华（2011）认为风险分担的内涵相对一致即确定未来不确定性损失的责任承担过程，核心要素包括风险因素的识别、风险责任承担对象的确定以及承担比例的划分等[8]。也有一些学者基于合作博弈理论对风险分担进行了研究，如李霞,宋素玲（2008）对一

4、般的协同创新中的风险分摊与利益分配问题进行了讨论，思路是计算各方预计的风险损失，并求出各方风险损失占总风险损失的比例系数，以此系数对用夏普利值计算出的利益分配方案进行调整[9]。在项目风险分担方面，何涛，赵国杰（2011）依据参与方的风险偏好，基于合作博弈理论提出了PPP项目政府和私人部门之间的风险分担最优合作博弈模型[10]。李林，刘志华（2013）在参与方非对称条件下PPP项目中利用博弈论轮流出价的讨价还价模型给出具体风险的分配比例，使公共部门和私人部门达到最优风险分配[11]。但目前较少见到协同创

5、新项目背景下的对风险直接分担的相关研究。由于协同项目是由利益相关的各合作方组成，并且协同创新项目的根本目的是追求利润最大化及合作方的风险最小化，因此，设计一套合理的风险分担方案是关系到协同创新可持续稳定发展的关键。二、协同创新项目的风险识别要分析协同创新项目的风险，首先要明确该项目的特征。在分析一般项目的特点基础上，在协同创新项目环境下，协同创新项目的参与人员分散、复杂多变、信息的交互更加频繁，项目活动类型更加丰富，与传统的项目过程相比，协同创新项目呈现如下特点：（1）多主体性：是指协同创新项目由两个或

6、两个以上的主体组成，各自具有独特优势；（2）整体性，该项目系统中各主体各要素不是简单相加，其存在的方式、目标、功能都表现出统一的整体性，多个协同方为完成共同的项目协同创新任务而协同合作；（3）协同性：不同的项目信息之间需要共享、相互交换、相互反馈，各协同方之间也需要及时沟通和协调；（4）分布性：各协同方分布在不同的地理位置上，由此导致的文化、思维方式等的不同，从而增加了项目管理的难度；（5）动态性：参与项目的协同创新主体是可以动态变化的，协同创新项目的体系结构也是灵活可变的[12]。本研究采用文献研究法

7、与专家调查法识别风险。首先，在阅读了大量关于协同创新、项目风险识别、项目风险分担等方面相关文献后，通过对文献的搜集、鉴别和整理形成一个协同创新项目的初始风险列表。进而将初步构建的风险列表发放给有关专家进行咨询，对专家意见进行统计、处理、分析和归纳，客观地综合多数专家的经验与主观判断，并结合头脑风暴法、现场视察法、类似项目比较审核法对初建指标体系进行补充和完善。最后，在达成一致的基础上获得一份协同创新项目的风险列表，如表1所示。三、协同创新项目风险的分担模型构建根据协同创新项目的特点以及风险分担在风险管理

8、中的重要性，风险分担为协同创新项目的组合管理提供了有效的风险监控手段，通过它可以把项目组合的整体风险自上而下地分配到各个子项目、各个创新主体或风险因素上，形成基于风险分担的资源配置与绩效评估方法[13]。协同创新项目的构成方式决定了各个参与方都要承担一定的风险。因此，就需要对项目合作方的风险进行界定与分配。相对清晰地界定协同项目中的两个或两个以上合作方所面临的风险，确定合理的风险分担比例，能有效减少协同项目面临的风险，是协同创新项目稳定可持