2016年下半年陕西省基金从业资格：衍生工具模拟试题

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1、2016年下半年陕西省基金从业资格：衍生工具模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利3、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低

2、收益资产的比例较小说明其择时能力较好4、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利5、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险6、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展7、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许

3、可8、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税9、以下属于基金销售操作风险的有__。A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险10、整个证券市场的核心是__。A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院11、在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司12、小型资本股票回报率和大型资本股票回

4、报率相比____A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系13、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险14、证券的__是指证券收益的不确定性。A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性15、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。A．2；4B．3；5C．3；4D．2；516、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．TB．T+1C．T+2D．T+317、基金销售人员在为投资者办理

5、基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求18、封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；100019、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金

6、份额申购和赎回D．基金产品创新20、基金市场营销的活动包括__。A．基金产品设计B．价格定位C．促销D．市场定位21、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务22、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定23、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金

7、销售适用性原则在基金销售业务中的运用24、债券是实际运用的__的证书。A．流动资本B．固定资本C．虚拟资本D．真实资本25、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、__主要是指对基金销售机