2016下半年福建基金从业资格：衍生工具的分类试题（卷）

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1、2015年下半年福建省基金从业资格：衍生工具的分类试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。A．财务自由B．风险规避C．丰厚回报D．资产丰足2、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金3、债券从发行之日起至偿清本息

2、之日止的时间是指__。A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限4、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总5、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。A：按公司规模分类B：按股票价格行为的分类C：按公司成长性分类D：按股票数量行为的分类6、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公

3、司的__。A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力7、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。A．《证券投资基金管理公司管理办法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金销售管理办法》8、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素9、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。A．产品B．费率C．渠道D．包销10、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同B．是否记载股

4、东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否11、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。A．1B．2C．3D．412、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日

5、内，将代销协议报送中国证监会13、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构14、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险15、整个证券市场的核心是__。A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院16、受托人以自己的名义，

6、在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他17、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿18、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．零风险等级19、初次购买封闭式基金的价格为__元。A．1B．0.99C．0.999D．1.0120、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台

7、应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用21、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购22、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A．特雷诺指数B

8、．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率23、根据目前有关规定，对__买卖基金份