辽宁省基金从业资格衍生工具的定义考试试题

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1、辽宁省基金从业资格：衍生工具的定义考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场2、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税3、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则4、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。A．独立董

2、事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用5、基金持有的金融资产应计人____A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产6、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A．国家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用7、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，

3、我国基金监管还担负着____的使命。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展8、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．259、参与证券投资的金融机构包括__。A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．主权财富基金10、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____A：当日B：当时C：收盘后D：次日11、商品证券是具体包括__。A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单12、考察基金经理

4、投资哲学的要点有__。A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益13、上证指数系列的第一只债券指数是__。A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数14、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%15、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3B．5C．8D．1016、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金

5、投资于__。A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款17、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A：1%B：3%C：5%D：10%18、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。A．经营外汇业务资格B．合格境内机构投资者资格C．经营人民币业务资格D．合格境外机构投资者资格19、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。A．结构化金融衍

6、生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品20、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应__。A．制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度B．建立健全估值决策体系C．使用合理、可靠的估值业务系统D．加强对业务人员的培训21、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制22、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基

7、金监管部门23、以下属于基金销售操作风险的有__。A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险24、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。A：1年B：6个月C：3个月D：2个月25、以下属于证券市场中介机构的有__。A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合

8、题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。A．