辽宁省2015年基金从业资格：衍生工具的基本特点试题

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1、辽宁省2015年基金从业资格：衍生工具的基本特点试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券2、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构3、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。 A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的

2、，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开 D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议4、中国证监会基金监管部的主要职能有__。 A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则 C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核5、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经

3、接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。 A．10天 B．10个工作日 C．20天 D．20个工作日6、买入返售金融资产收入属于____ A：利息收入 B：投资收人 C：其他收入 D：公允价值变动损益7、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。 A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正 D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险8、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。 A．资本充足率必须达到监管要求 B．必须设立负责基金代销

4、业务的部门 C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/39、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。 A．负责行业性法规的起草 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场10、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。 A：30 B：50 C：60 D：7011、投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，

5、则最后申购到的份额约为__份。 A．9900 B．9901 C．9990 D．1000012、根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金13、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。 A．平均收益率 B．累计收益率 C．风险调整后收益 D．持仓比例14、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。 A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直

6、接划人投资人开户时指定的同名银行账户 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人15、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。 A：10% B：20% C：40% D：50%16、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。 A．国债 B．企业短期票据 C．中央银行票据 D．政策性金融证券17、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A．中国证券业协会 B．中国基金业协会 C．中国银监会及其派出机构 D．中国证监会及其派出机构18、契约型证券投资基金的投资者享有__

7、。 A．投资管理决策权 B．资产配置管理权 C．基金资产保管权 D．基金收益所有权19、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。 A．深证100ETF B．华夏上证50ETF C．上证180ETF D．上证红利ETF20、下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费21、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护