2017年陕西省基金从业资格衍生工具的基本特点试题

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1、2017年陕西省基金从业资格：衍生工具的基本特点试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为2、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。A．购买基金份额的费用不同

2、B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同3、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.954、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

3、等5、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+46、基金托管人内部控制的内容包括__。A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统7、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券8、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类9、场外申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额

4、赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回10、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚11、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他12、基金募集期间应披露的信息不包括__。A．基金合同

5、和托管协议B．基金份额发售公告C．招募说明书D．季度报告13、商品证券是具体包括__。A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单14、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用15、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品16、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。A

6、．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户17、下列关于基金分类的说法，正确的有__。A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金18、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。A．30B．60C．90D．18019、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断

7、，这是由衍生工具的__所决定的。A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性20、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：12021、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策22、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的

8、是__。A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换23、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理