安徽省2016年上半年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题

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1、安徽省2016年上半年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。 A．兴业社会责任基金 B．南方全球精选基金QDⅡ基金 C．ETF联接基金 D．汇丰晋信2016基金2、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不

2、包括__。 A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书 D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件3、目前，我国基金管理的主管机关是__。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所4、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 A．国家有权机关依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投资人自己申请5、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受

3、能力出发，向投资人销售合适的产品。 A．规范性 B．专业性 C．服务性 D．适用性6、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。 A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料 B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料 C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料 D．重新报送申请材料7、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。 A．投资顾问 B．商业银行 C．保险公司 D．证券交易所8、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备

4、的条件有__。 A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准 B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度 C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D．有与基金代销业务相适应

5、的营业场所、安全防范设施和其他设施9、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。 A．基金管理人 B．基金份额持有人 C．基金注册登记机构 D．基金销售代理人10、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．挂钩不同标的资产的理财产品 D．股权结构化理财产品11、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。 A：1 B：2 C：3 D：412、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标

6、。 A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益 D．份额净值增长率13、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____ A：信托资产 B：债务资产 C：法人资本 D：借贷资产14、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国证券业协会 D．中国证监会派出机构15、基金合同中主要披露事项有__。 A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额 B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

7、C．基金收益分配原则、执行方式 D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例16、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。 A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人17、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。 A．监察稽核控制 B．资金清算流程控制

8、C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制18、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。 A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率 B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过