2016年下半年黑龙江基金从业资格：衍生工具试题

《2016年下半年黑龙江基金从业资格：衍生工具试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2016年下半年黑龙江基金从业资格：衍生工具试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、独立董事任职时应具备的条件包括__。 A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试2、资产配置有两种

2、类型，即__。 A．战略性资产配置 B．战术性资产配置 C．稳定性资产配置 D．灵活性资产配置3、根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金4、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 A．债券担保人 B．债券发行人 C．债券持有人 D．中国债券登记结算公司5、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____ A：政策风险 B：非系统风险 C：总风险 D：系统风险6、基金管理人的督察长应当检查基金募集期

3、间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．3 B．5 C．7 D．107、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。 A．缘故法 B．介绍法 C．陌生拜访法 D．公众宣传法8、下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费9、着重对管理公司本身素质的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量10、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。 A．清偿能力 B．盈利能力 C．资本调节能力 D．融资能力11、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。 A．

4、交易对账单 B．投资策略报告 C．基金通讯 D．理财月刊12、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准 B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度 C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D．有

5、与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施13、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。 A．3 B．5 C．10 D．1514、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金15、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。 A．新闻媒介 B．证券分析师 C．监管机构 D．员工16、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。 A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失 C．将投资人认购款项加计利息退还投资人 D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用17

6、、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A：基金注册登记结构 B：基金管理公司 C：基金托管人 D：监管机构18、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。 A．1% B．3% C．5% D．10%19、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。 A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化20、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．财政部 D．中国人民银行21、目前，

7、我国基金管理人的管理费实行__。 A．每日计提 B．每周计提 C．按周支付 D．按月支付22、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．审慎性原则23、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。 A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场24、基金市场营销的营销环境中，__是指只与