河南省2015年上半年基金从业资格：衍生工具模拟试题

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1、河南省2015年上半年基金从业资格：衍生工具模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金行业对外开放程度不断提高D．基金业市场营销和服务创新日益活跃2、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。A．普通客户B．次要客户C．重要客户D．持续购买客户3、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。A．定量分析更多基于客观数据B．根据定量分析指标所得出的综合结论

2、大体相同C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳4、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末基金资产净值D．期末基金份额净值5、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50%6、股票风险的内涵是指预期收益的__。A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性7、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金

3、基金资产属于该投资方向确定的内容。A：50%B：60%C：80%D：90%8、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金9、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+410、下列机构属于证券市场服务机构的有__。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会11、基金年度报告应该在会计

4、年度结束后__日内经过审计后予以公告。A．15B．45C．60D．9012、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行13、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试14、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A．国

5、家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用15、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动16、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A：申购B：赎回C：交易D：认购17、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B．证券交易所本身不买卖证券C．证券交易所可以决定证券价格D．证券交易所是以盈利为目的的法人18、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券1

6、9、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金C．银行理财产品的投资门槛比基金更低D．基金的流动性不及银行理财产品20、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。A．二次项法B．信息比率法C．成功概率法D．现金比例变化法21、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A：投资规模B：投资方式上C：投资目标D：投资组合22、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。A．公募基金B．私募基金C．主动型基金D．被动型基金23、对表现好的基金衡量会涉及到___

7、_的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准24、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率25、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A．全面性原则B．客观性原则C．及时性原则D．投资人利益优先原则二、多项选择题（共25题