证券基础知识证券公司内部培训资料

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1、招商证券股份有限公司客户经理培训讲义证券知识入门　　股票　　股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性，流通性，价格波动性和风险性。证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。　　T+1交收是指交易双方在交易次日完成与交易有关的证券、款项收付，即买方收到证券、卖方收

2、到款项。　　涨跌幅限制是指在一个交易日内，除上市首日证券外，证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%；超过涨跌限价的委托为无效委托。深圳、上海证券交易所交易规则摘要2001-8-31　　第四条　证券交易采用无纸化的电脑集中竞价等交易方式。　　第十七条　下列证券可以在交易所市场挂牌交易：　　(一)普通股股票(A股和B股)；　　(二)基金；　　(三)债券(含企业债券、公司债券、可转换公司债券、金融债券及政府债券等)；　　(四)债券回购；　　(五)经证监会批准的其他交易品种。　　第十八条　交易日为每周一至周五。每个交易日9:15至9:25为集合竞价时间，9:30至

3、11:3014、13:00至15:00为连续竞价时间。　　国家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市场休市。　　交易所认为必要时，经证监会批准，可以变更交易时间。　　第十九条　交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。　　第二十条　交易所每个交易日发布证券交易即时行情、股价指数等交易信息。　　第二十一条　即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、最新成交价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个价位买入申报价和数量、实时最低5个价位卖出申报价和数量等。　　第二十八条　交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%（含7％）的前5只证券，公布其成交金

4、额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交金额和成交量选取证券。　　第四十条　会员接受委托卖出证券必须是客户证券帐户上实有的证券，不得为客户融券交易。　　第四十一条　会员接受委托买入证券必须以客户资金帐户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。　　第四十二条　会员接受客户委托，当日买入的证券，不得在当日再行卖出。债券交易除外。　　第五十三条　买入股票或基金，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。　　第五十四条　债券以人民币1000元面额为1手。债券回购以1000元标准券或综合券为1手。　　债券和债券回购以1手或其整数倍进行申报，其中，上交所债券回

5、购以100手或其整数倍进行申报。　　第五十五条　股票（基金）单笔申报最大数量应当低于100万股（份），债券单笔申报最大数量应当低于1万手（含1万手）。交易所可以根据需要调整不同种类或流通量的单笔申报最大数量。　　第五十六条　不同的证券交易采用不同的计价单位。股票为"每股价格"，基金为"每份基金价格"，债券为"每百元面值的价格"，债券回购为"每百元资金到期年收益"。　　第五十七条　A股、基金和债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股上交所为0.001美元、深交所为0.01港元；债券回购上交所为0.005、深交所为0.01。　　第六十二条　交易所对股票、基金交易实行价格涨

6、跌幅限制，涨跌幅比例为10%,其中ST股票价格涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。　　计算结果四舍五入至价格最小变动单位。　　股票、基金上市首日不受涨跌幅限制。　　交易所认为必要时，经证监会批准，可以调整涨跌幅比例和适用范围。　　第六十三条　申报当日有效。每笔申报不能一次全部成交时，未成交部分继续参加当日竞价，也可以撤销。第二节竞价与成交14　　第六十四条　证券交易一般采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。　　集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。　　连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。　　交易所

7、认为必要时，经证监会批准，可以采用其他交易方式。　　第六十五条　证券交易按价格优先、时间优先的原则竞价撮合成交。　　成交时价格优先的原则为：较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。　　成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。　　第六十六条　集合竞价时，成交价格的确定原则为：　　（一）成交量最大的价位；　　（二）高于成交价格的买进申报与低于成交价格的卖出申报全部成交；　　（三）与成交价格