工作总结及2011年投资者教育工作计划

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方联讯证券有限责任公司2010年投资者教育工作总结及2011年投资者教育工作计划前言2一、2010年投资者教育总体情况2（一）组织、制度及经费保障2（二）将投资者教育有效融入日常业务环节3（三）投教专项活动开展情况7（四）加强与媒体合作，扩大投资者教育范围11（五）加强员工培训工作，确保投资者教育工作水平的不断提高12二、投资者教育工作经验与特色16（一）领导重视，有合理的组织制度安排16（二）内容丰富、通俗化，

2、形式多样化17（三）紧跟形势，把握重点17（四）投资者教育与自我教育相结合18（五）投资者教育与提升客户服务相结合18（六）“自上而下”统筹规划，“自下而上”执行反馈18三、存在的问题19（一）客户分级标准不一，适当性管理缺乏依据19（二）投资者教育成效较难直接体现20（三）服务标准化程度有待进一步完善20四、2011年投资者教育工作安排20（一）落实各项制度，确保工作的长期性21（二）细分客户，精细化管理21（三）完善投资者教育工作档案，满足个性化需求21（四）加大督促检查力度，确保投资者各项工作落实到实处22（五）

3、整合公司资源，大力推广投资者教育工作2221/21----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方前言近年来，随着中国证券市场规模的迅速壮大和新业务品种的不断推出，越来越多的投资者参与证券投资。但不少投资者只关注证券市场的财富效应，而对证券市场的专业性和风险性特点缺少深刻的理解。我司根据证监会、证券业协会、交易所等监管部门和自律组织的有关指导精神，结

4、合当前的证券市场情况，理清思路，突出重点，切实有效地抓好创新金融产品风险教育工作。现将我司2010年投资者教育工作进行总结，具体如下：一、2010年投资者教育总体情况（一）组织、制度及经费保障1、组织保障2008年我司成立了两级投资者教育组织制度，并在近几年的实践中不断完善。总部层面由客服中心统一组织安排各项投资者教育活动，明确岗位职责，完善内部考核制度。营业部层面，则成立了以营业部总经理为组长，客服中心、营销中心、信息技术部等部门负责人为骨干力量的投资者教育小组，负责结合各地投资者的需求，贯彻落实总部工作安排，扩大投

5、资者教育工作的辐射面。2、制度保障（1）根据证监会、证券业协会、21/21----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方交易所下发的相关指引及学习交流文件，我司向营业部下发了客服2010年6号文《关于做好2010年投资者教育工作的通知》，要求各营业部秉承“教育、服务、监管、保护”四位一体的理念，把投资者教育工作落实到实处，以培育理性、成熟、专业、有

6、风险意识的投资者作为最终目标。（2）营业部根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》以及《联讯证券投资者教育制度》的相关要求，分别制定了适合自身需求的投资者教育工作实施细则，并在制度上进行了规范。除此之外，各营业部还制定了《投资者教育考核制度》、《证券营销人员职业操守制度》等各项制度，保障投资者教育工作的落实。3、经费保障为保障投资者教育活动的顺利开展，我司近年逐步加大了对投资者教育工作的投入力度。2010年我司共开展各类大型投资者教育活动13场，向投资者发放《投资者

7、手册》近5万份。此外，为配合人民银行“反洗钱”、广东证监局“维稳工作”以及交易所《证券知识大讲堂》和《蓝色梦想》等投资者教育光盘的宣传推广，各营业部均加大投资者教育、咨询、宣传费用，累计投入投资者教育费用近78万元，2011年预算投入将进一步加大，约为105万元。（二）将投资者教育有效融入日常业务环节1、加强开户和交易环节的宣传工作21/21----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需--

8、-----------文档下载最佳的地方（1）对新入市的投资者进行开户环节风险教育。由于新入市的投资者缺乏证券基础知识和自我保护的意识，投资者教育必须从源头做起：开户前，柜台工作人员通过询问、讲解、进行风险承受能力测评等多种方式了解客户，确定客户的风险偏好，进行差异化的风险提示，并做好相关投资者教育的工作记录。开户时，工作人员会详