证券营业投资者教育工作总结及明年工作计划

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1、证券营业投资者教育工作总结及明年工作计划（ⅩⅩ证券证券营业部）我国证券市场还是一个新兴的市场，市场发展与市场监管都还不成熟，影响市场的不确定性因素较多，从而增加了市场风险。同时，许多投资者对投资技巧与分析方法认识不足，容易轻信市场传言，盲目跟风，追涨杀跌，这就大大增加了入市的风险性。开展投资者风险教育的目的就在于帮助投资者了解市场，认识市场，让投资者不仅懂得证券市场投资的基本规则，还要学会分析、判断与操作的方法，提高风险防范意识，增强防范风险的能力，做一个理性的、成熟的、高素质的投资者，从而有利于维护证券

2、市场健康长远发展。证券营业部直接面对投资者，因此深入全面地开展投资者基础教育工作、吸收和培养出成熟理性的投资者不仅是证券营业部的责任和义务，还有助于我们在行业竞争中把握先机、做出特色。基于对投资者教育工作重要性的充分认识，我们要牢固把握当前投资者教育工作的重点，从认识风险、揭示风险和防范风险入手，以提高投资者的证券知识和操作技巧，树立理性投资理念为突破口，系统的开展投资者教育工作。具体如下：一、投资者教育工作总结在整个投资者教育工作中，我们注重对投资者进行细分，针对不同类型的投资者进行不同层次不同形式的教

3、育，提高教育的针对性，力求风险教育的效果达到最大化。以下是我们对不同类型的投资者进行细分后所开展的教育工作：1、针对新入市的投资者——做好证券基础和反洗钱知识的普及工作、证券产品的分类介绍以及投资者对证券市场风险的初步认识工作。（1）在营销环节。首先做好客户经理和经纪人等营销人员的管理和培训工作，并且使用公司统一规范的风险宣传口径和宣传材料，为保护投资者的利益打下基础。（2）开户环节。做好客户的档案建立、完善和管理工作，并通过对客户进行风险评估、风险偏好调查和回访登记工作，充分了解客户风险承受能力；我营业

4、部根据日常工作实践编印了证券知识入门手册——《股海导航》，同时把总公司编制的《投资者风险教育手册》以及反洗钱知识宣传资料派发给投资者并对其进行讲解，内容包括基本业务流程、证券产品介绍、证券市场及各种产品的风险介绍、反洗钱相关法律法规等，做好每个新开户客户的风险揭示和证券基础知识教育工作。（3）后续服务环节。定期分阶段举办投资者证券知识免费培训班，至今已培训超过1万人次，内容包括证券基础知识、证券分析入门、证券分析提高、证券品种分类介绍等。2、针对已入市的投资者，投资者教育工作由初级阶段向更深层次的高级阶段

5、展开。虽然原有的投资者对证券市场风险已有一定程度的认知，但考虑到随着证券市场交易品种的日益多元化，个人投资者获取信息能力较弱，容易导致对新产品了解不足而出现操作风险，于是针对此类投资者，我们将投资者教育工作推进到一个更高境界显得更为重要。在权证推出初期，我们积极帮助投资者充分认识权证的特性和风险，全方位地做好投资者教育工作。与此同时，利用上交所在证券报上开辟的权证投资者教育专栏、一级交易商看市场专栏等资源，让广大投资者能够通过平面媒体获得相关的权证知识。ⅩⅩ年下半年，我们邀请了公司总部专业研究人员在营业部

6、举办了权证知识普及和权证风险专题讲座，展开投资者教育工作。在日常客户服务工作中，如对处于价外权证，对投资者及时提醒风险，避免投资者出现“误行权”现象。对处于价内的权证，则提示投资者积极参与行权，以免错失良机而招致损失。3、针对营业部场内交易的投资者——做好后续服务工作，加强证券市场风险及反洗钱法的日常宣传教育工作，提供即时、及时的风险警示和风险信息提示。（1）建立并不断完善营业部场内的投资者教育园地，进行证券相关知识宣传，内容包括各种证券相关法律法规的介绍、反洗钱法律法规的介绍、基本业务流程介绍、证券产品

7、介绍、证券风险介绍、证券交易相关信息披露、投诉渠道等。（2）在交易大厅醒目位置张贴风险揭示标语及统一设计的风险提示海报，并且不定期印制相关介绍证券市场基础知识的系列海报，务求让投资者能全面把握证券市场的特性和风险所在，充分理解“买者自负”的原则，使投资者牢固树立“投资有风险，入市须谨慎”的理性投资观念，逐步形成良好的投资习惯，规范自己的投资行为，成为成熟理性自律的投资者。（3）每天在营业部场内张贴公司的相关研究资讯刊物，并通过场内广播进行即时的市场分析点评及风险警示，相关客户服务工作人员每日巡视现场，与场

8、内的投资者做互动交流，让投资者能及时获得市场信息，并做出更合理的投资判断。（4）定期将公司研究所的研究报告汇编成册派发给投资者。让投资者能更广泛的认识证券市场投资的基本知识和相关规则，更有效的扩大其知识面。4、针对营业部远程交易的投资者——通过网络以及各种通讯手段务求将信息及时传递到客户，做到服务更全面细致。（1）在公司网站设立《投资者教育专栏》，刊登公司的投资者教育课程公告，并设有证券相关知识宣传，内容包括各种证券相关法律法