投资者教育工作计划

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1、投资者教育工作计划总结去年以来我国证券市场发展速度加快，主要体现在沪港通等业务稳步推出，新股发行制度改革后IPO发行速度越来越快，市场不断扩容，随着14年大盘指数不断上涨，参与的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。增强投资者风险意识，深入开展投资者教育工作，是保护投资者合法权益的重要环节。我部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投

2、资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。1、投资者信息服务情况（1）投资者教育园地建设营业部设立“投资者教育园地”专栏，及时张贴投资者教育相关宣传材料，向投资者揭示健康的投资理念，保护投资者合法权益。（2）客户通讯服务营业部持续推动客户绑定微信活动，通过微信服务平台为客户提供在线服务，满足客户资讯、咨询、产品等服务需求。同时营业部也通过电话、短信等多通讯渠道及时告知客户相关投资者教育信息，提示客户理性投资。（3）信息披露及风险提示机制营业部会及时通过电话回访、发送短信等方式对客户进行

3、各类风险提示及履行信息告知义务。告知内容主要包括配股、增发、大额资金存取、新股发行及上市等，及时提示客户关注账户安全，防范投资风险。2、投资者教育活动安排营业部按照要求组织系列投资者教育活动，按时完成上交所“我是股东”投票活动、3.15投资者保护宣传教育活动、防范非法证券教育活动以及各类监管机构和主管部门要求的各类活动等。通过宣传教育，使投资者树立正确的投资理念，提高防范风险意识。3、适当性管理工作营业部通过投资者教育告知投资者要结合自身投资偏好和风险承受能力选择适合自己的投资品种和投资策略，同

4、时也可以培养投资者健康的投资心态，提示投资者勿信非法证券活动谎言，抛弃逢新必涨的错误观念，警惕投资风险，自觉抵制盲目炒作行为，树立理性投资、长期投资的证券投资理念。4、客户投诉与回访（1）投诉处理机制及投诉处理流程营业部建立了客户投诉和纠纷处理流程和机制，认真对客户投诉与纠纷进行及时处理与反馈，营业部在显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱等投诉渠道和纠纷处理流程，并且安排指定人员处理投诉，做好记录。（2）回访机制及全年回访安排营业部回访专员按公司要求进行各项回访工作。每月按时、保质保量完成新

5、开客户回访工作，自然增长新开户客户在20天内完成回访，回访比例为100%。证券经纪人招揽的新增客户5个工作日内完成回访，回访比例均为100%。对原有客户的回访比例自2月份起每月不低于1%，11月底前完成对原有客户10%的回访任务，回访活动包括但不限于：新股中签上市通知、一般交易客户回访、创业板适当性管理—回访与联络、提示融资融券客户仓单到期通知等。回访人员应及时了解客户需求，真正达到为客户服务好的目的。xxxxx营业部xxxx年xx月xx日篇二：证券公司投资者教育工作总结及计划根据公司《投资者教

6、育工作制度》和《xxxx年度投资者工作计划》要求，我司现对xxxx上半年度投资者教育工作总结如下：一、继续做好投资者园地建设工作根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。紧密结合市场特点和创新业务发展，落实各

7、营业部建立“股指期货投资者教育园地”建立工作，园地内容包括东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，及时更新和补充园地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。下阶段公司将根据股指期货业务推出进度，积极组织开展股指期货投资者教育系列活动，如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等；制作股指期货投资者教育宣传折页和手册，内容为东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，为新业务的开展做好前期各项准备工作。二、开展形式

8、多样的投资者教育活动继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量；继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各