调查说明：本调查问卷是仅为了解贵公司的内部控制而设计

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1、行政事业单位内部控制调查问卷调查说明：本调查问卷是仅为了解贵单位的内部控制而设计，不用于其他目的。答案没有对错好坏之分，也不针对具体单位，请您按照您的真实感受如实填写。非常感谢您的合作！一、单位的基本情况1、单位的名称2、单位的性质A.行政机关B.事业单位3、单位的主要职能4、是否有下属单位A．有B.没有；有多少下属单位？5、职工总人数A.50人以下B.50-100人C.100-200人D.200人以上二、对内部控制规范的了解程度、渠道以及适用情况1、对《行政事业单位内部控制规范》的了解情况：A.很熟悉B.熟悉C.了解D.大概了解E.基本不了解2、对《行政事业单位内部控制规范》的

2、了解渠道：A.财政部门文件B.有关杂志C.相关网站D.教育培训E.其他3、《行政事业单位内部控制规范》对贵单位是否适用：A.很适用B.适用C.基本适用D.勉强适用E.不适用简述理由：三、单位内部控制的建立和执行情况1、内部控制对单位管理的重要程度：A.很重要B.重要C.较重要D.一般E.不重要2、单位内部控制的建立情况：A.有健全的成文制度B.有详细的成文制度，但不健全C.有较基本的成文制度D.有一些简单的成文制度E.基本上没有成文制度单位在预算管理、政府采购、资金管理、基本建设财务管理、国库集中支付等建立内部控制制度的有：（请列举）第5页共5页行政事业单位内部控制调查问卷3、具

3、体负责单位内部控制建设的职能部门:A.财务部B.单位主要负责人C.内部审计部门D.新设内控部门E.不清楚4、您认为单位内部控制的执行效果：A．很有效果B.较有效C.一般有效D.部分有效E.基本无效5、单位主要的内部控制手段：（可多选）A.全面预算B.合同管理C.内部信息传递D.信息系统6、单位主要的内部控制活动：（可多选）A.预算管理B.资金活动C.采购业务D.资产管理E.工程项目F.财务报告G.其他四、单位内部控制建设与执行情况的具体评价（见表格）注：评分分值5为完全赞成，4为赞同，3为不太确定，2为不太同意，1为完全反对。请在相应的位置打“√”即可。项目具体内容54321控制

4、环境单位文化单位建立有正式健全的员工行为守则　　　　　单位定期让所有员工确认了解这些守则　　　　　单位对于违反单位员工行为守则和相关管理制度的员工给予的处分　　　　　单位对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励　　　　　单位领导在《单位员工守则》的执行方面起到了表率作用　　　　　单位的晋升并非仅仅依据工作业绩，还要考虑诚信和道德价值观　　　　　单位有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新　　　　　治理结构领导班子能够对职能部门的计划决策提出探究性的问题　　　　　单位下设了审计监督部门、纪检监察部门　　　　　领导班子成员具备足够的知识、行业经验以及时间来有效地履职　　　　　单

5、位的财务负责人是否定期与财政专管员沟通，发现财务管理问题　　　　　定期组织内部审计、检查　　　　　定期向领导班子提供单位重要信息（例如财务报表、重大合同或谈判等）　　　　　单位出现重大问题，及时向领导班子报告　　　　　会针对发现的重大问题采取行动，并在必要时进行专门调查　　　　　机构设置和责权分配领导班子具有极高的威信　　　　　关键职能上的人员较稳定，不存在大幅度流动或者意外离职　　　　　领导班子对会计职能很重视，关心财务报告的可靠性　　　　　领导班子成员定期视察下属单位的业务活动　　　　　班子成员、各部门、下属单位经常召开会议　　　　　各岗位有明确的责任界定　　　　　各岗位人员

6、具备履行其职责所需的知识、经验和培训　　　　　有足够数量的员工，员工不必过多的加班或者履行过多的责任　　　　　单位各个员工的工作内容有正式的书面描述　　　　　单位严格按员工所具有的知识和技能安排工作　　　　　员工拥有的权限足够使其能完成所承担的工作　　　　　单位定期安排员工进行业务培训　　　　　每个员工均有明确的职权和职责　　　　　第5页共5页行政事业单位内部控制调查问卷员工熟知各自部门、岗位的内部控制规定　　　　　单位对员工所担任的工作有书面的职务和控制内容的说明　　　　　在员工执行其职务工作的时候，单位在信息、培训、资金、预算、人员等方面给予支持和帮助　　　　　项目具体内容5

7、4321控制环境人力资源政策和实务单位在人员选拔、培训、晋升以及报酬方面建立了公平合理的政策和程序，并且定期进行审批和修改　　　　　录用员工时，对候选人的背景进行适当的核查　　　　　员工了解其所在部门相关的业务目标以及各自的职责　　　　　对于员工违背单位政策和程序的行为，单位根据具体的违反行为作出相应的处理。　　　　　将诚信和道德价值观作为业绩评价的标准　　　　　单位设有详细而清楚的晋升和奖励标准　　　　　内部审计单位建立有内部审计部门，保证内部审计机构设置、人员配备和工作的独立