调查说明本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计

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1、内部控制整体层面调查问卷A调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。一、控制环境（一）对诚信道德价值观的建设与沟通1、您是否对《企业员工守则》的条款的含义都了解□是□否□不清楚如果不了解，其原因是（可多选）□公司没有发放《企业员工守则》□公司没有对《企业员工守则》进行讲解□自己没有

2、学习□2、您认为公司是否对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励□是□否□不清楚3、您是否知道公司对违反《企业员工守则》和相关管理制度的员工给予的处分□是□否□不清楚4、公司是否定期要求您对遵守《企业员工守则》进行承诺□是□否□不清楚5、您是否参加过公司组织的法律知识培训或讲座□是□否6、您认为管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面是否起到了表率作用□是□否7、公司是否有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新□是□否□不清楚（二）对胜任能力的重视1、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述□是□否□不清

3、楚2、公司是否按您的所具有的知识和技能安排您现在的工作□是□否□不清楚3、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作□是□否□不清楚4、公司是否定期安排您或要求您进行业务培训□是□否□不清楚内部控制整体层面调查问卷A（三）治理层的参预程度1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会的人员组成、议事规则和职责范围□是□否□不清楚如不了解，是何事项（可多选）□人员组成□议事规则□职责范围2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会作出的重大决定□是□否□不清楚如不知道，是何原因（可多选）□公司未公布□自

4、己不关心□与本部门无关□3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定□是□否□不清楚4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会是否形成了权力制衡机制□是□否□不清楚如未形成，是何原因（可多选）□董事会控制过严□董事会自由放任□高级管理层独断专行□高级管理层缺乏自主权□监事会得不到支持□监事会缺乏独立性5、您是否了解监事会的工作，或接触到监事会的工作□是□否□不清楚6、您是否了解审计委员会的工作，或接触到审计委员会的工作□是□否□不清楚7、您认为监事会和审计委员会是否发挥了监督作用□是□

5、否□不清楚如未发挥作用，您认为是何原因（可多选）□监事会人员无胜任能力□监事会未履行职责□监事会不受重视□监事会的监督乏力□未得到董事会、高级管理层支持□8、您如何评价公司董事会、监事会、审计委员会是否有效履行了自身职责董事会□差□较差□一般□较好□好高级管理层□差□较差□一般□较好□好监事会□差□较差□一般□较好□好审计委员会□差□较差□一般□较好□好（四）管理层的观念和经营风格1、您认为公司高级管理层的管理风格是□专制型□民主型□自由放任型□不清楚2、您认为公司高层是否具有极高的威信□是□否□不清楚如否，您认为是

6、何方面原因（可多选）□经验资历□工作能力□品行道德□工作成绩□公正廉洁内部控制整体层面调查问卷A3、您是否信赖您的上级□是□否□不清楚如是，是何原因（可多选）□品德高尚□工作能力强□事业心强□关心下属□工作成绩出色（五）组织结构1、您是否经常应为了完成您所担任的工作而经常主动或被要求加班□是□否（六）职权与责任的分配1、您是否了解您所在部门、岗位的职责□是□否□不清楚如不了解，是何原因（可多选）□未明确职责□无关奖惩□缺乏监督□2、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定□是□否□不清楚如否，是何原因（可多选）□未制

7、定相关规定□领导不重视□与己无关不关心□落实不到位□3、公司是否对您所担任的工作有书面的职务和控制内容的说明□是□否□不清楚4、公司是否对您在执行职务工作的时候在信息支持、培训、资金、预算、人员等方面给予支持和帮助□是□否□不清楚（七）人力资源政策与实务1、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正□是□否□不清楚如否，您认为是何原因（可多选）□任人唯亲□论资排辈□只上不下□领导主观评价□个人决策2、您认为公司的薪酬制度是否合理□是□否□不清楚如否，您认为公司的薪酬制度主要根据□资历□职位□人际关系□业绩□领导主观评

8、价3、您是否了解公司的考核评价办法□是□否□不清楚如不了解，是何原因（可多选）□未明确公布□不关心本部门以外情况□激励力度不大□奖惩未兑现4、您认为公司的考核是否真实反映了您的工作情况□是□否□不清楚5、您认为公司的考核标准对不同部门、人员是否一致□是□否□不清楚内部控制整体层面调查问卷A7、您认为公司的考核评价办法是否合理、有效□是□否□不清