2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试题(1)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（　）。(2)根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定，股票基金应有（　）以上的资产投资于股票，债券基金应有（　）以上的资产投资于债券。(3

2、)下列叙述正确的是（　　）。(4)（　　）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供制作、出具法律意见书等文件的法律服务。(5)综合协议交易平台是指深圳证券交易所为（　　）进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。(6)（　　）是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。(7)监事由（　　）选举产生。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(8)对非上市证券认识错误的是（　　）。(9)一般需要担保的发行

3、债券的主体所发行的债券是（　　）。(10)按照（　　）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。(11)下列关于指数基金特点的描述错误的是（　　）。(12)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　）。(13)外国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。(14)通常，期货交易所规定的大户报告限额（　　）限仓限额。(15)对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为（　　）。(16)2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangx

4、iao.cn中大网校引领成功职业人生(17)我国现行债券的发行方式不可以是下列的哪种情形?（　）(18)目前道•琼斯股价指数是采用（　　）。(19)根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（　　）年以上。(20)公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　）年以下有期徒刑。(21)我国机构首次在境外发行外币债券是（　）。(22)下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是（　　）。(23)我国的证券监管机构指的是（　）。(24)（　　）是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟

5、或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。(25)按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是（　　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(26)在我国，证券监管机构是指（　　）。(27)普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件，说法错误的是（　）。(28)附权证债券的权利载体是（　　）。(29)股票的制作和发行（　　）。(30)政府为了修建铁路和公路而发行的国

6、债属于（　　）。(31)开放式基金的交易价格取决于（　　）。(32)结算所实行的结算制度是（　）。(33)在期货交易中，当交易者连续亏损，保证金不足，结算所会通知追加保证金，以达到（　　）水平。(34)下列说法错误的是（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(35)可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后（　）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。(36)关于外汇风险论述不正确的是（　　）。(37)有价证券之所以能够买卖是因为它（　　）。(38)我

7、国的银行间债券市场里，人民币债券交易方式包括现券买卖与（　　）两部分。(39)购买力风险对债券的影响比对股票的影响（　）。(40)我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（　　）任免。(41)在期货市场上，根据合约的不同期限进行买卖，赚取价差的行为称为（　　）。(42)按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（　　）。(43)2007年6月1日中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生，A公司股票收盘价为10元，某机构投资者预期A公

8、司股票将上涨，当天，A公司12月份期货报价为10.5元，该投资者按此价格买人一手(合约乘数为1000)，缴纳保证金1000元，12月1日现货报价为11元，12月份期货结算价为12.5元。投资者当即平仓，则该