2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试题(4)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（　）为准。(2)有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（　　）。(3)安全性最高的有价证券是（　　）。(4)与我国一样称呼“证券公司”的国家是（　）。(5)按照计息方式的不同，

2、附息债券还可细分为（　　）。(6)根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（　）家，发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足（　）家，发行人不得定价并应中止发行。(7)我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于下列资产（　　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(8)对证券自营业务认识不对的是（　　）。(9)基金资产的估值是指对基金的（　　）按一定的价格进行估算。(10)根据《公司法》的规

3、定，上市公司董事会成员中应当有（　）以上的独立董事。(11)与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是（　）。(12)若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，实现以小搏大的效果。在收益可能成倍放大的同时，投资者所承担的风险与损失也会成倍放大，基础工具价格的轻微变动也许就会带来投资者的大盈大亏。这种特点属于金融衍生工具的（　　）特征。(13)（　　）是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场外市场

4、上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。(14)证券市场是资本市场，但它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（　）。(15)证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（　　）代扣代收。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(16)从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（　　）。(17)国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（　）美元。(18)关于外汇风险的论述，错

5、误的是（　）。(19)创业板推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，（　　）发布了《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》。(20)资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了（　）。(21)我国内地的基金指数由上证基金指数、深证基金指数和（　）组成。(22)境内居民不可以用（　　）从事B股交易。(23)关于股票的永久性，下面说法错误的是（　　）。(24)上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（　　）成立。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.c

6、n中大网校引领成功职业人生(25)优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。(26)国家股是指（　　）。(27)股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（　）和证券的有效期限折算成今天的价值就是其理论价值。(28)封闭式基金有固定的封闭期，通常为（　　）。(29)优先股的（　　）是固定的。(30)股票格式要求有公司盖章和（　　）签名。(31)下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（　　）。(32)1982年1月，（　　）在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我

7、国国内机构首次在境外发行外币债券。(33)证券交易所必须限定（　　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(34)凭证式债券和记账式债券是按（　　）分类。(35)在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（　　）。(36)我国现行的有关法律规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发的应当采取（　）。(37)假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3％，赎回手续费

8、率是2％，则该基金的申购价和赎回价分别为（　　）元。(38)我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（　）人的，为公开发行。(39)贴现债券的发行属于（　　）。(40)根据新《公司法》的规定，有限责任公司应当设立监事会，其成员不得少于（　）人。(41)证券公司董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股