2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前模拟试题(4)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前模拟试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（　　）。(2)按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（　）。(3)证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，是指证券公司内部控制的（　）。(4)股票的清算价值，是指公司经过清算后，

2、每股所代表的（　）价值。(5)影响期权价格最主要的因素是（　）。(6)我国在50年代发行的国债有（　）中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)关于限仓制度叙述不正确的是（　　）。(8)对公司增加或减少注册资本，应由（　）作出决议。(9)开放式基金是指（　　）。(10)证券公司IB业务是指（　　）业务。(11)根据《中华人民共和国公司法》，下列不在股票应载明事项之列的是（　　）。(12)以样本股的发行量或者成交量作为权数计算的股价平均数是（　　）。(13)（　　）是一种在交

3、易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。(14)“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是（　　）。(15)为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（　），对股票发行进行复审。(16)证券投资基金的资金主要投向（　　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(17)我国资本市场对外开放局面的形成，客观需要中不包括（　　）。(18)附有新股认购权的债券是指（　）的债券。(19)根据新《中华人民共和国

4、公司法》，上市公司董事会成员中应当（　　）以上的独立董事。(20)反映证券市场容量的重要指标是（　　）。(21)在2001年10月1日之前，登记结算公司在中央交收体制下实行（　）结算制度。(22)2007年6月1日李某购买了一手(合约乘数为1000)10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是（　）。(23)开放式基金的交易方式是（　）。(24)对基金份额持有人大会认识不正确的是（　　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wang

5、xiao.cn中大网校引领成功职业人生(25)美国的证券市场是从买卖（　）开始的。(26)（　　）是以样本股每日收盘价之和除以样本数。(27)我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（　　）。(28)按照（　　）来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。(29)按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（　　）。(30)ETF申购时是用（　　）换取ETF份额，赎回时是换回（　　）。(31)上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未

6、完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（　　）。(32)下列不属于CDS交易的危险的是（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(33)下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是（　　）。(34)我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的（　）。(35)QFII的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。(36)境外

7、上市股票以人民币标明面值，以（　　）认购。(37)一般来说，国际收支逆差时，政府政策会导致股票价格（　　）。(38)零息债券的发行属于（　）。(39)《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。(40)按照规定，下列论述不正确的是（　）。(41)信用公司债的发行人实际上是将（　　）作为担保。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(42)金融期货通过现货市场与期货市场建立相反的头寸，从

8、而锁定未来现金流的交易行为称为（　）。(43)2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（　），对证券公司的组织机构及证券