2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前模拟试题(1)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前模拟试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)（　）负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。(2)一般来说，期限较长的债券（　　），利率应该定得高一些。(3)金融期货的交易对象是（　）。(4)某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股18.4元，新股发行的优惠认购价为16元，其中每认购1股新股需要6个优先认股权，该股票

2、附有优先认股权。那么该公司的优先认股权的理论价格为（　）。(5)为了满足投资者中途抽回资金，实现变现的需要，（　）一般在基金资产中保持一定比例的现金。(6)对于规定的上市公司重大事项，必须经（　　）股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的（　　）通过，方可实施或提出申请。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)债券发行的定价方式以（　）最为典型。(8)以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（　　）。(9)证券投资基金反映的是投资者和基

3、金管理人之问的一种（　）关系。(10)一般来说，认股权证价值的变化幅度（　）股价的涨跌幅度。(11)（　）是证券交易所的决策机构。(12)股票实质上代表了股东对股份公司的（　　）。(13)一般不在场外交易市场交易的证券是（　）。(14)下面选项中，（　　）不属于境外上市外资股。(15)基础资产价格与期权价格的关系是（　　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(16)我国发行国际债券始于20世纪（　）年代初期。(17)证券公司的监事会可根据需要对公司财务情

4、况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由（　　）承担。(18)期货交易之所以能够套期保值是因为（　　）。(19)（　　）是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权委托。(20)买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（　　）。(21)2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。(22)影响期权价格最主要的因素是（　　）。(23)股票最

5、基本的特征是（　）。(24)目前在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(25)2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意（　）在主板市场内设立中小企业板块。(26)证券市场是（　　）发行和交易的场所。(27)我国《公司法》规定，股东大会一年召开（　　）次年会。(28)实际上大多数公司的清算价格总是（　　）账面价值。(29)（　　）是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。(30)我国证券法规定，在上市公司收

6、购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（　　）内不得转让。(31)证券从业人员职业道德规范的内容包括（　　）四个方面。(32)关于基金的运作费用下列说法正确的是（　　）。(33)根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(34)仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。(35)嵌人到非衍生合同中的衍生金融工具是（　）

7、。(36)反映证券市场容量的重要指标——（　）。(37)提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（　　）。(38)下面（　　）不属于证券业从业人员。(39)2009年1月19日证券业协会颁布实施的《证券业从业人员执业行为准则》共分（　）章（　）条。(40)2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（　）起生效。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(41)根据标的物不同，招标分为（　）。

8、(42)（　　）是指用于弥补政府预算赤字的国债。(43)我国目前股票发行实行的是（　　）。(44)LOF是（　）的简称。(45)某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（　　）。(46)股份有限公司进行