2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试题(6)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试题(6)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一（　）一自营业务部门的三级体制设立。(2)（　　）又称为单位信托，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。(3)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券

2、监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　）个交易日。(4)当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（　）。(5)股东大会是股东公司的（　　）。(6)现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（　　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，

3、每股的收盘价分别为30元、20元和l0元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元。已售出的基金单位为2000元。运用一般的会计原则，计算出单位净值为（　　）元。(8)2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度的10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于（　）。(9)普通股票的股息是不固定的，它取决于（　）。(10)我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（　）任免。(11)境内上市外资股或者派生形

4、式（　　）在境外流通转让。(12)公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用（　　）进行。(13)可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（　）。(14)证券市场是（　　），也是资金供求的中心。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(15)下面不属于债券所具有的基本性质的是（　　）。(16)按照（　）的划分，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。(17)中国证券业协会正式成立于（　），是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金

5、融机构自愿组成的行业性自律组织。(18)普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　）。(19)期货交易的保证金水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（　）。(20)封闭式基金期满终止，清算核资后的（　　）应按投资者出资比例分配。(21)深圳证券交易所综合指数不包括（　　）。(22)2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天（　）和中国光大银行完成首笔交易。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址

6、：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(23)股票的理论价格用公式表示即（　）。(24)证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。(25)证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　　）。(26)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　）年内不受理其执业证书申请。(27)下列属于证券业协会的职责是（　　）。(28)为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，中国证券监督管理委员会

7、制定并颁布了（　）。(29)我国在（　　）年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。(30)下面属于财政政策手段的是（　　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(31)（　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。(32)恒生指数挑选了（　　）种有代表性的上市股票为成分股。(33)通常被称为金边债券的是（　　）。(34)下列关于金融期货叙述有误的是（　　）。(35)（　　）又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商

8、定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。(36)变动收益证券的具体形式有（　）。(37)允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是（　　）。(38)股票发行价格以超过票面金额的价格发行，