中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

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1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司流通证券协助司法执行业务技术接口介绍中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2006.2接口规范的更新《登记结算数据接口规范（结算参与人）》更新为1.31版。“PROP实时交易数据接口规范”部分，增加了结算参与人报送流通证券司法冻结数据的数据接口；“发送数据接口规范”部分，在业务回报文件（ywhb.mdd）中增加了流通证券司法冻结申报受理结果的数据内容。2协助司法执行基本处理流程日间处理日终处理PROP系统券商登记结算系统1、申报2、发送3、受理并处理部分业务4、返回结果5、显示结果PROP系统券商登记结算系统6、日终

2、处理7、通过YWHB和G4返回处理结果8、接收YWHB和G4文件3协助司法执行技术框架日间：通过PROP申报的4个业务功能冻结/解冻申报录入冻结情况查询当日申报查询当日申报撤销日终：通过YWHB业务回报文件返回当天所有申报的处理结果通过G4返回证券冻结解冻处理明细结果4冻结/解冻申报录入01冻结02解冻：全部解冻和部分解冻03续冻04轮候冻结05轮候解冻06轮候续冻5业务处理说明：冻结白天接受申报请求，进行合法性检查如果合法，产生冻结编号和受理编号不合法，返回错误原因实时回报受理结果。日终再次进行合法性检查，并根据持有数量进行冻结处理，实际冻结数量可能小

3、于申报数量。业务回报返回日终处理结果，G4返回处理明细结果，过户类型是‘C’。6业务处理说明：解冻(一)全部解冻解冻对象：该冻结编号下的全部证券，包括派生权益。申报时只指定冻结编号，证券相关字段和申报数量填空。部分解冻解冻对象：该冻结编号下部分证券（派生权益），或某个证券的部分数量的解冻，解冻数量不能大于冻结数量。冻结编号、证券相关字段和申报数量都必须填写。7业务处理说明：解冻(二)白天接受申报请求，进行合法性检查如果合法，产生受理编号不合法，返回错误原因实时回报受理结果。日终进行解冻处理。业务回报返回日终解冻处理结果，G4返回处理明细结果，过户类型是‘D

4、’。8业务处理说明：续冻/轮候续冻续冻针对冻结，轮候续冻针对轮候冻结白天接受申报请求，进行合法性检查如果合法，产生受理编号不合法，返回错误原因实时进行续冻/轮候续冻处理。实时回报处理结果。日终业务回报返回处理结果。9业务处理说明：轮候冻结只能对冻结原因是‘司法’的冻结进行轮候。白天接受申报请求，进行合法性检查如果合法，产生冻结编号和受理编号不合法，返回错误原因实时回报受理结果。日终再次进行合法性检查，并生成轮候数据。业务回报返回日终处理结果。10业务处理说明：轮候解冻轮候解冻针对轮候冻结，只有全部解冻，没有部分解冻。白天接受申报请求，进行合法性检查如果合法

5、，产生受理编号不合法，返回错误原因实时进行轮候解冻处理。实时返回处理结果。日终业务回报返回处理结果。11申报界面12申报填写要点：关键字段说明(一)SBBH申报编号大于0的整数，必须填写。在同一批提交的申报数据中，申报编号不能重复，若其中有重复或不规范的申报编号，则该批申报的数据全部失败；若该批申报数据的申报编号合法，只要存在其它字段不符合规范的申报数据，则该条存在不符规范的申报记录失败，其它申报记录仍被受理。13申报填写要点：关键字段说明(二)DJBH冻结编号冻结/轮候冻结时填空，系统受理后会返回冻结编号。以后的解冻/轮候解冻、续冻/轮候续冻都需要填此编

6、号。SCDM市场代码‘01’：上海市场DJDX冻结对象‘1’：证券14申报填写要点：关键字段说明(三)DJYY冻结原因‘2’：司法DQR到期日必须是8位合法日期，如20051010。HYDM清算编号必须是正确的清算编号。15申报填写要点：派生权益的标志派生权益的三个标志送股标志红利标志兑息标志派生权益（孳息）标志说明在冻结/轮候冻结时必须填相应标志。如果选择‘1’－包含孳息，则证券冻结期间产生的相应的权益也将被冻结。16申报填写要点：证券代码五要素(一)普通股职工股普通股的送股权职工股的红利权证券代码600xxx600xxx600xxx600xxx证券类别

7、PTZGPTZG流通类型0N12权益类别SHL挂牌年份2004200517申报填写要点：证券代码五要素(二)基金基金红利权债券债券的兑息权证券代码500xxx500xxx010110010110证券类别JJJJGZGZ流通类型0201权益类别HLDX挂牌年份2005200518申报填写要点：证券代码五要素(三)错误错误错误错误证券代码500xxx600xxx600xxx证券类别PT*JJ*ZG流通类型020*权益类别HL挂牌年份200519申报填写要点：数量单位股票股债券：国债、企债、可转债等元基金份权证份20申报填写要点：字段的填或不填(一)冻结/轮候冻

8、结全部解冻部分解冻轮候解冻续冻/轮候续冻冻结编号×○○○○冻结对象