中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

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1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南目录一、市场参与人参与ETF业务21.1投资者参与ETF业务21.2特定投资者参与跨市场股票ETF申赎业务31.3基金管理人参与ETF登记结算业务41.3.1基金管理人的ETF发售前准备41.3.2货币ETF的产品准入51.4基金托管人参与ETF登记结算业务51.5结算参与人参与ETF登记结算业务71.5.1参与ETF认购结算业务71.5.2参与ETF交易结算业务71.5.3参与ETF申赎结算业务7二、基金份额认购82.1基金认购方式82.2网上现金认

2、购92.2.1认购期业务流程92.2.2认购截止后业务流程102.3网下现金认购102.4网下组合证券认购102.5网下黄金合约认购112.6ETF募集失败的协助工作11三、登记托管113.1初始登记113.1.1L+1日业务事项12683.1.2L+2日业务事项143.1.3L+3日前业务事项143.1.4L+3日业务事项153.1.5L+4日业务事项173.1.6L+4日及以后业务事项183.2变更登记183.3分红派息与收益支付193.4份额持有明细服务193.5其他托管业务19四、清算交收194.1基本原则194

3、.1.1交易的结算原则194.1.2申赎的结算原则204.1.3交收账户214.2结算时间安排224.2.1单市场股票ETF、单市场债券ETF224.2.2跨市场股票ETF22（1）以组合证券申赎的22（2）以全额现金申赎的224.2.3跨市场债券ETF234.2.4跨境ETF234.2.5黄金ETF244.2.6货币ETF244.3交易的清算交收254.3.1交易的清算254.3.2交易的交收254.4申赎的清算交收264.4.1单市场股票ETF、单市场债券ETF264.4.2跨市场股票ETF申赎的清算交收294.4.

4、3跨市场债券ETF申赎的清算交收364.4.4跨境ETF申赎的清算交收384.4.5黄金ETF申赎的清算交收414.4.6货币ETF434.4.7代收代付业务的清算交收45五、风险管理47685.1结算参与人管理475.2货币ETF申赎的额度管理485.3资金交收违约处理485.4证券交收违约处理505.5待处分证券处置50六、附则506.1本公司收费标准506.2深交所及其他机构收费526.3业务咨询电话526.4查询网站536.5数据接口下载5368为规范交易型开放式基金（以下简称“ETF”）的登记结算业务运作，中国

5、证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）根据《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》，制定本指南。本指南所称ETF，包括单市场股票ETF、单市场债券ETF、跨市场股票ETF、跨市场债券ETF、跨境ETF、黄金ETF与货币ETF，具体释义如下：单市场股票ETF，是指所跟踪股票指数的成份证券仅为深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市股票，基金份额在深交所上市交易，投资者使用股票组合进行申购赎回的ETF；单市场债券ETF，是指所跟踪债券指数的成份证券仅为在深交所上

6、市债券，基金份额在深交所上市交易，投资者使用债券组合进行申购赎回的ETF；跨市场股票ETF，是指所跟踪股票指数的成份证券包括上海证券交易所（以下简称“上交所”）与深交所上市股票，基金份额在深交所上市交易,投资者可采用组合证券或全额现金两种方式进行申购赎回的ETF；跨市场债券ETF，是指所跟踪债券指数的成份证券包括非深交所上市债券，基金份额在深交所上市交易，投资者使用全额现金进行申购赎回的ETF；跨境ETF，是指所跟踪证券指数的成份证券包括非深交所上市的境外证券，基金份额在深交所上市，投资者使用全额现金进行申购赎回的的ET

7、F；68黄金ETF，是指投资于上海黄金交易所（以下简称“金交所”）黄金现货实盘合约，并在深交所上市交易的交易型开放式基金。货币ETF，是指仅投资于货币市场工具的ETF，其可通过深交所进行场内实时申赎与二级市场交易。本指南适用于ETF网上现金认购的资金结算，组合证券认购的证券过户，ETF份额初始登记、基金份额标准化转换、ETF交易、申购及赎回的登记结算业务。投资者、结算参与人、基金管理人、基金托管人可参照本指南办理相关业务。一、市场参与人参与ETF业务1.1投资者参与ETF业务投资者可使用深圳A股账户和基金账户进行ETF相

8、关业务，具体使用范围见下表：业务类别账户类别A股账户基金账户现金认购√√网下实物认购（组合证券认购）√网下实物认购（黄金合约认购）√√交易√√现金申购和现金赎回√实物申购和实物赎回（组合证券申赎）√实物申购和实物赎回（黄金合约申赎）√√对于允许以组合证券申赎的跨市场股票ETF，投资者参与ETF组合证券认购及申赎的，须