关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司新股发行

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1、国证起讪譚郁蹴任公覗圳分公司文件中国结算深业字〔2006〕12号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳I分公司新股发行登记业务指南》的通知证券发行人：为规范新股发行登记业务运作，方便证券发行人办理新股发行登记业务，我公司根据《证券法》等有关法律、法规和行政规章，制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司新股发行登记业务指南》，现予印发，请遵照执行。特此通知。附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司新股发行登记业务指南二OO六年六月二十九日主题词：新股发行登记指南通知抄送：公司总部，深圳证券交易所，本公司各部室。中国证券登记结算有

2、限责任公司深圳分公司2006年6月29日印发附件中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司新股发行登记业务指南发行人办理新股发行登记相关业务需与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）登记存管部联系，咨询登记相关事宜，领取《新股发行登记业务指南》、《证券登记及服务协议》（本公司提供样板）和《证券登记存管业务指南》等相关材料。发行人需按以下要求和程序办理新股发行登记业务（流程图见附件1）:一、提供新股发行登记申请材料（一）申请材料目录清单发行人于T日（T日：网上发行日）起可向本公司申请办理新股发行登记业务，需提供《新股发行登记申请

3、书》（一式2份，本公司提供电子模板，见附件2）和《证券上市申报表》（深交所提供模板）等，新股发行登记申请书包括但不仅限于以下内容：1、新股发行登记申报表（表一至七）；2、证券登记申报电子文件；3、国家有权部门关于股票发行的核准文件；4、具有证券从业资格的会计师事务所出具的全部募集资金到位的验资报告（包括非货币资产所有权已转移至证券发行人处的证明文件）;5、发行人已签章的《证券登记及服务协议》（一式两份）;6、承销协议；7、对于涉及国家或国有法人持股的，还需提供国有资产监管部门的批准文件；涉及向外国战略投资者定向发行股份的,还需提供商务部的批

4、准文件；8、涉及司法冻结或质押登记等的，还需提供司法协助执行、质押登记相关材料复印件；9、发行人最新年检的企业法人营业执照复印件；10、本公司要求提供的其他材料。（二）文件制作注意事项1、除上述第2、3、4、7项材料以外，其他材料均需加盖发行人公章，多页的还需加盖骑缝章。2、证券登记申报电子文件需符合“证券登记数据接口”（见附件3b3、承销商承销的余股也需写入电子文件，且为网上与网下的余股总和。4、发行人可通过任一证券公司交易营业部实时开户系统，查询股东有效身份证明文件号码等信息。二、缴纳新股发行登记费T+1日前，本公司出具付款通知交发行人

5、，发行人需按通知上载明的金额将款项电汇至本公司以下指定银行账户：户名：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开户行：深圳建行黄贝岭支行账号：003002610041823本公司收费后，开具发票交发行人。三、确认网下发行新股预登记名册T+3日前，上述申请材料和电子文件经审核通过后，本公司对于发行人网下发行的新股进行预登记，并将预登记名册交发行人签章确认。发行人确认的预登记名册内容包括证券账户号码、持有人全称或姓名、股东性质、有效身份证明文件号码、持有证券数量、证券托管机构、限售情况、司法冻结、质押登记等信息与其申报的是否一致。四、申请网上资金

6、划拨通过证券交易所网上发行新股的，本公司代为完成资金划拨。发行人需按以下程序申请资金划拨：1、T+3日11:30前，发行人和主承销商须将《新股发行划款申请》（见附件4,一式2份）交本公司。2、T+4日8：30前，本公司将新股认购资金划入主承销商自有结算备付金账户。3、T+4日10:30后，发行人或主承销商到本公司领取《认购资金情况说明》，该表列明了投资者的新股认购金额、认购手续费和承销款等内容。五、领取登记信息报表T+4日，本公司根据证券交易所发送的发行结果，将发行人网上发行新股直接登记到持有人名下，并将其发送相应的托管券商。T+5日前，发

7、行人提供《验资报告》，并与承销商核算余股数量，申请办理余股登记。本公司根据发行人确认的预登记名册，将发行人网下发行的新股正式登记到持有人名下。证券被司法冻结的，本公司进行冻结登记处理；证券被质押冻结的，进行质押登记处理；证券有限售条件的，进行限售股份管理。T+6日前，发行人领取股本结构表（见附件5X前10名股东持股明细表（见附件6）和前10名持有无限售条件股份的股东明细表（见附件7b六、领取《新股发行登记证明书》新股发行登记工作结束后，发行人领取《新股发行登记证明书》，并持该证明向证券交易所申请股票上市。七、办理发行人网站注册登记为方便发行

8、人日后办理登记存管业务，本公司为发行人开通了网站服务，发行人可通过发行人服务网站领取持有人名册、查询各类股份数据等登记业务。发行人使用网站前，需按以下程序办理注册登记：（-）在本